從1979年開始，我在交易界的獨特身份讓我有機會和幾千名交易者、經紀人和交易顧問互相交談提問，這樣的機會是難得的。我不是經紀人，也不是業務通訊郵件撰寫人。我是“電腦跟蹤”公司的首席執行官，這家公司為股票和期貨交易者提供技術分析服務。我認為我的職位是中性的，任何人都可以自由地和我交談。我在1960年開始為自己交易，我很快就發現了心理因素會影響優秀的交易和資金管理。和我交談的所有人都確認了這點。
故我認為，無論是基本面分析方法，還是技術面分析方法，成功的交易80%靠心理，20%是方法。假如你只是大概地了解基本面和技術面信息，但是你的心理控制力很好，你也能賺錢。相反，假如你有一個很好的系統.你用這個系統做了模擬測試，長期下來這個系統的業績很好，但是你的心理控制能力不行，你就會成為輸家。
優秀的交易者根據經驗知道長期下來自己虧損的交易筆數要比贏利的筆數多。但是通過資金管理，認真的風險分析，再加上止損單的保護，他們可以避免麻煩并捕捉到“大”行情，總體是贏利的。資金管理由兩個關鍵的元素組成：心理管理和風險管理。風險管理來自心理，交易者在心理上提前考慮到了風險。
我想特別告訴新手和市場參與者，解讀并分析你的動機當然是必要的，但更要避免在壓力下頻繁交易。在一開始的時候動作要慢，對每筆交易都要提出疑問。我交易的動機是什么？我是如何管理這筆交易的？這筆交易最終成功了嗎？為什么？你虧損了嗎？為什么？寫下你的評價，看看自己的評價，然后再做下一筆交易。
訴聽眾交易心理的重要性。搶走你的利潤，席卷你的本金的人并不是所謂的“他們”，而是“你”自己。
閱讀本書能帶來美好的享受。我個人走了不少彎路。我在書中能看見自己過去的影子一一講的就是我，講的就是我！
第1章
我為什么要寫這本書
雖然交易相關的產品和服務越來越多，但是有一個事實并沒有改變，那就是只有10%的經驗豐富的交易者賺了很多錢，其他90%的交易者則在一年又一年地虧損。
在期貨市場，一個交易者賺了l美元，就有一個對應的交易者虧了1美元。如果少數交易者能夠做到持續一致地賺錢，每次至少賺到了1000美元，這等于他們每天從幾千名交易者口袋里直接拿錢。有些非常成功的交易者已經在全國出名了，但是大部分交易者只是在芝加哥或紐約比較有名。勿庸置疑，每個
人都想知道他們的交易方法。
少數贏家和大部分輸家之間必定有某種區別。這種區別在于每周、每月、每年持續一致賺錢的交易者自律地進行交易。當別人詢問他們成功的秘訣時，他們都直截了當地說他們一開始也是虧損的，直到他們學會了自律、情緒控制和順勢而為之后他們才開始持續一致地累積財富的。
首先，我想指出，自律、情緒控制和順勢而為的思維都和心理有關，和新聞服務、咨詢服務、聽消息、技術交易系統、基本面交易系統、計算機交易系統或其他交易系統都沒有關系。
第二，根據我的經歷、觀察和研究，我發現包括贏家和輸家在內的所有交易者都有某些共同的體驗。在剛開始交易的時候，或在交易生涯的早期，所有的交易者都體驗過困惑、沮喪、焦慮和失敗的痛苦。只有少數交易者努力地解決了這些心理問題，然后才能開始累積財富；即使是最優秀的交易者，這個改變的過程也需要幾年的時間。
如果說自律和情緒控制就是成功的關鍵，那么很遺憾的是我們并非天生就擁有這些特點。相反，我們要學習特定的心理技術之后才能掌握這些特點。學習這些心理技術是一個試錯的過程，成本很高，很容易讓人感到痛苦。交易中試錯的最大問題是大部分人提前把錢虧光了。其他交易者即使沒有把錢虧光，但是他們受到的心理創傷太嚴重了，他們無法自拔，所以他們無法學會持續一致地成功交易。如此一來只有少數人能成功。
所有的優秀交易者，包括過去的和現在的，他們都很難解釋自己的交易方法，他們更講不清自己的成長過程。很多優秀的交易者很樂意和別人分享他們的市場見解，但是卻不愿意分享自己的交易方法。當別人向他們請教時，他們會說僅僅知道所有的市場知識是沒用的，必須學會自律和情緒控制，但是他們并沒有具體解釋。
舉例說明，人們常說要“截斷虧損”，這個格言確實是交易智慧，但是你如何向別人解釋具體的步驟？如果交易者的倉位是虧損的，市場一直在波動，交易者認為自己隨時可以回本，你如何向他解釋？如果你認為他的錢和他的自尊都有危險，無論他怎么想，市場只是有可能讓他回本而己，那么你會發現向他解釋“止損”的必要性是多么地困難，向他解釋如何根據正確的心理及時止損則更困難。
最簡單的解釋這種智慧的方式就是直接說“如果你想成為成功的交易者，你要學會自律和情緒控制”。這種解釋等于沒解釋，
我認為這種模糊的建議基本無效，有兩個原因：第一，自律和情緒控制是抽象概念，不好解釋，也不好理解。我們常常聽見或看見這兩個詞，但是如果你讓別人告訴你具體的含義，恐怕對方就不知如何解釋了。第二，現在已經成功的交易者在剛開始交易時沒有地圖，沒有路標，沒有人指導，也不知道最終結果如何。他們必須自己摸著石頭過河，這么做花費的時間比較長。少數人從很多錯誤中熬過來了，大部分人則破產了，失望了。
在過去，憤怒、緊張、焦慮和恐懼等情緒對他們有消極的影響，到了某個階段他們會發現這種影響消失了，他們意識到自己有了變化。因為自信和消極情緒之間是有直接關聯的，他們一定是獲得了某種程度上的自信，所以他們知道如何正確地應對可能的市場狀況。自信和恐懼都是心態，在本質上是相似的，會通過不同的程度表現出來。當-個人的自信程度增加的時候，他的困惑、焦慮和恐懼程度就會相應地減少。
當人們學會了當機立斷地毫不猶豫地做事時，他們的自信就增強了。有了自信，他們就不會害怕市場行為的不確定性了。然而，我想強調的重點是，交易者無法改變市場，沒有必要改變工具，交易者只能改變自己，也就是做出心理上的改變。
當交易者通過試錯獲得了進步并學到新技術以后，考慮到以前的成長過程充滿了痛苦、焦慮和沮喪，他們不太可能把自己的學習過程完整地記錄下來了。很明顯，如果一個人忘記了自己是如何學會技術的，他就很難向別人解釋清楚自己是如何學會的。
另外，如果一個人賺到了夢寐以求的財富，他是沒有動力和精力再研究這些抽象的技術的，他也不想詳細描述自己的成長過程，然后讓別人來學習。和交易的技術相比，如果想講清楚如何成為成功的交易者，這需要不同的技術。我遲點會解釋的，我學習成為交易者的過程和學習寫作本書的過程是不同的。一種學習過程是我選擇的，另一種學習過程是被迫的。
之所以說是被迫的，那是因為我在交易時虧掉了房子、車子和幾乎所有的東西，然后我才意識到要改變自己的觀點，這樣才能在交易環境中有效地操作。破產經歷絕對是改變一生的體驗，這種體驗告訴了我恐懼的本質和恐懼是如何削弱一個人的交易能力的。
我把通過這次體驗學到知識叫做強迫意識。因為一開始的無知，我在心理上回避了某些信息，所以我并不知道實際的市場和我想象的并不一樣。最終，市場迫使我重新認識自己的很多方面；如果不是市場的迫使，我是不會從這些方面來認識自己的。當我失去了一切的時候，我被迫無奈地用新的方式來認識自己。
內部心理環境和外部物理環境的關系并非那么明顯，但此時是明顯的。市場通過無盡的波動為交易者提供了賺錢的機會。交易者可以自由地在這個環境中進行交易以獲得自己的結果，這個環境和社會生活環境的很多約束無關。無盡的波動帶來的無窮的機會完美地反映了交易者的態度。交易者的所作所為都是沒有任何限制的。交易者具體是如何想的，那是交易者自己的事。
舉例說明，如果我認為市場中有風險，害怕虧損，那并不是因為外部環境在用某種方式威脅我。我害怕的原因是因為我不能預測未來，或是因為我不能采取最有利的措施。我真正害怕的是自己沒有自信，不知道采取正確的措施。
另外，我發現我總是在千方百計地回避虧損；當我回避虧損的時候，我實際上是在創造虧損。你可以這樣想：沒有任何人可以預測到未來。我們特別關注的環境信息是我們認為最重要的信息。因為我們認為這個信息很重要，當我們把越來越多的注意力放在這個信息上面的時候，這就等于我們自動排除了其他信息。因為我想盡力回避虧損，我反而創造了虧損。
我本應該重點關注表明有潛在機會的市場信息，結果我反而去關注我最害怕的信息去了。如此一來，我就忽略了很多表明市場有其他的可能性，會提供其他機會的市場信息。只有放棄讓我分心的信息，我才能看到這些機會（這樣就不會在事后才明白原來是有機會的）。
當我對虧損和犯錯的信念改變以后，我就知道我錯過了什么。一旦我改變了自己的觀點，我就能注意到過去我總是忽略了的市場的特征和特征之間的關系。
當我破產以后，在某種程度上我什么都不怕了，我學到了最重要的一課：客觀地接受虧損，不要有消極的愧疚感，不惱怒，不怕丑，不自責。
恐懼感消失以后，因為我變了，所以我看見的市場也不同了。這就像我戴了一副有色眼鏡，我自己并不知道，現在有人替我摘除了有色眼鏡一樣。在這之前，恐懼一直影響了我的交易。我根本沒有意識到沒有恐懼地交易是什么樣子，我也不知道沒有恐懼才能實現成功的交易。
很明顯，恐懼阻止了我了解交易規則和資金管理規則的重要性。我的頭腦越來越清醒了，我越是按照規則辦事，我就越自信。我越自信，我就越關注市場行為的微妙關系以了解新動向，這樣我就能更上一層樓。最終，我能感覺到這些態度對我產生了積極的影響，我能做到順勢而為了。我越是不關心自己的對錯，我的頭腦就越清醒，這樣交易就比較輕松了，只要我止損了，我就能為下一筆交易做好心理準備。
到了1982年6月，我已經能為客戶持續一致地賺錢了。雖然按照大部分交易者的標準來說我賺的并不多，但收益很穩定。一開始是每天賺錢，到后來是每周和每月都賺錢。到了1982年8月，我決定寫一本書，至少是舉辦一個研討會，這樣我就可以把我的經驗告訴別人了。
在出版界，這方面的書還是空白。市面上根本沒有哪本書會如此深入地闡述交易心理并有效地讓讀者明白為何成功是如此地捉摸不定。我的這本書是為這樣的交易者寫的，他想有計劃地、系統地、一步一步地學會必要的心理技術并在未來的市場中交易。這個方法的秘訣就是學會新的思維方法。
第2章
為什么要采用新的思維方法
我想在本章說明，社會灌輸給個人的價值觀、信念和成功思維方法對于交易來說是不實用的，是不能交易成功的。有些人想用自己熟悉的方式做交易，但他們總是感到沮喪、焦慮、害怕并在想到底是哪里錯了。
諷刺的是，從表面上看，交易很簡單，但對于大部分人來說，交易其實是最難的事業。成功總是看起來觸手可摸，但又總是遙不可及。交易者只有學會了新的思維方法，才會改變這種沮喪的局面；這種新的思維方法和傳統的文化環境、社會環境是不兼容的。
我在第二部分會詳細討論這個現象，對于新手來說，市場環境和社會環境完全不同。舉例說明，市場看起來是無窮無盡的，永遠在變化，沒有特定的結構，一直在波動，每筆交易可能會贏利，也可能會虧損，利潤是無限的，虧損也是無限的。
市場環境對個人心理的影響是巨大的一一尤其是當你想到在生活中我們的一切都是有條條框框的，有限制的，受法規約束的，如此一來所有事物能基本上保持一致。對于大部分人來說，相對平穩的環境意味著安全和幸福。
如果交易者無法接受時刻變化的現實，市場就會通過不停的變化來摧毀交易者的安全感，而且會給交易者帶來嚴重的思想壓力，讓交易者感到市場里的競爭太激烈了。交易者一方面想，賺幾百萬，另一方面又擔心會爆倉。市場一方面用財務自由來誘惑交易者，另一方面又準備著剝奪交易者的一切，這簡直就是在戲弄交易者。
另外，在職場上，人們可以通過長時間的努力取得豐厚的回報，但是在投資市場行不通。比如，很多職位的收入是固定的，是按照時薪計算的，或是按照年薪計算的，無論你多么努力，你都得不到加薪。對于交易者來說，僅僅靠努力也是沒用的，努力和回報之間沒有任何關系。交易者的一個簡單決定就可以在幾秒鐘內發一筆橫財。
當你在幾秒鐘或幾分鐘內賺了很多錢時，你一開始會覺得肯定是哪里出錯了，一定有問題！不管你信不信，我們所接受的教育是一分耕耘一分收獲。實際上，很多人因為從小接受的教育，再加上其宗教信仰，他們人會認為不勞而獲是不道德的。
在市場中短時間內賺到了很多錢會被大部分人認為是不勞而獲的行為。如果一個人沒有對此做好心理準備，那么當他發了一筆橫財時，他將如何面對傳統的信念？他可能會把利潤返還給市場，這樣內心就不會感到沖突了。
大部分交易者不知道傳統文化和交易環境的區別，也沒有做出相應的調整，所以他們在交易時會犯錯。思維方法可以重新定義市場行為，從而幫助我們避免犯錯；它還可以管理好大部分無紀律的情緒反應。
傳統文化只會讓我們交易虧損
市場瞬息萬變，需要你快速決策（可能是失敗的決策），你沒有時間拿當前的事和以前的經歷做對比。你甚至意識不到以前有類似的經歷而且你同樣虧的很慘。因為市場變化快，你沒有時間去考慮你的行為。
實際上，只有少數反應會導致失敗，對你來說，這應該是個好消息。如果你知道了哪些反應會導致失敗，你就能避免犯錯并快速做出決策。
以下都是典型的交易錯誤，需要改正。
（1）拒絕給虧損下定義。
（2）即使意識到了某筆交易是虧損的，回本無望，也不愿意平倉。
（3）死多或死空，從心理的角度來說，這相當于想控制市場，等于在說“我是對的，市場錯了”。
（4）不知道根據市場的結構和行為去分析市場可能的走勢，反而死盯著價格或每筆交易的贏虧。
（5）虧損后報復市場，想把自己失去的東西從市場那里搶回來。
（6）即使感覺到了市場方向變了，也不愿意反轉倉位。
（7）沒有遵守交易系統的規則。
（8）感覺到了市場會有行情，做好了計劃，但是當行情出現的時候卻沒有動手，白白錯過了賺錢的機會。
（9）不知道根據自己的直覺做交易。
（10）有了持續賺錢的模式，但是隨后一兩筆交易就把利潤回吐了，如此周而復始。
需要擁有的技術
無論是哪種活動一一比如像交易這樣的心理活動，或像游泳這樣的競技活動一一我們都要學會專業技術。這些專業技術和我們過去學到的技術不同，所需的思維方法不同，行動方式也不同。
任何思維方法都包含了完成目標和解決問題的方法。這些方法最好叫做心理技術，也可以叫做思想運用技術。比如，可以用某種技術阻止自己在某種狀況下犯錯。常用的技術有：
（1）學會關注目標，這樣你就能在積極地關注你想要的，不是你害怕的。
（2）學會如何識別出對交易者有用的技術并掌握技術，不是關注錢，錢只是技術的副產品。
（3）學會應對基本面的變化。
（4）確認你可以接受的風險一一你可以接受范圍內的虧損數字一一然后學會客觀地看待市場并采用相應的止損。
（5）學會看見了機會時就要立即行動。
（6）學會讓市場告訴你是不是到頭了，而不是用自己的價值系統去判斷是不是到頭了。
（7）學會采用適當的信念，控制你對市場波動的認知。
（8）學會采用客觀的態度。
（9）學會識別“真正的”直覺并學會持續一致地采用真正的直覺。
束地有創造性地表達自己了。
新手并不知道在交易環境中如何評估自己的技術水平，他不知道在無限的環境中如何限制自己，他不知道掌握專業技術是需要時間的。交易者蒙蔽了自己的雙眼，錯誤地判斷了交易的本質。學會發現機會或學習完美地執行交易都是需要時間的，需要很多時間才能學會這兩個技術。然而，不管你投入了多少時間，也不管你多么努力，這兩個因素和回報之間并沒有關系。
每個人剛開始交易時都以為交易太簡單了，實現財務夢想只是一步之遙的事，如果預期沒有實現，會如何？當他最終承認夢想破滅的時候，他會覺得痛苦、無助、罪過、甚至是羞愧。當一個人失敗的時候，尤其是因為目標過高而失敗的時候，就會產生三個主要的心理障礙，我們要先克服這三個心理障礙，才有可能成功。
第一個障礙是無助、罪過或羞愧的感覺，你要學會如何從中解脫出來；第二個障礙是痛苦的體驗會產生恐懼感，你要學會確認自己的心理創傷并自我療傷；第三個障礙是不適當的交易習慣，你要學會適當的技術以通過交易累積財富。
以上三個障礙看起來是艱巨的任務，但是我并不想低估它們。即使你還沒有經歷過情緒創傷，學會采用適當的技術也很難。請記住，只要你克服了這些障礙，回報將是極其豐厚的。和股票或期貨的巨大潛在收益相比，哪個事業的收益能超過股票或期貨？
當你閱讀本書的時候，請記住——無論你眼中的現實和我眼中的現實有多么大的區別，我和任何人都不能否決你眼中的現實，這點很重要。如果你不想改變你的信念，別人采用暴力，甚至折磨的方式都不會讓你改變你的信念。然而，如果我提供的東西是你想要的，那么你可能會暫時忘卻自己的信念以看看我提供的東西是否對你有用。
你會發現過去的經歷一一在你想成為交易者之前的經歷一一給你帶來的態度和信念都是對交易不利的，會導致你交易失敗。
在改變內心深處的信念之前，你自然想知道改變信念的過程是什么樣的，你還想知道改變信念后會有什么好處。
就像所有的交易者一樣，也許你已經無數次地閱讀了關于成功交易的格言“順勢而為”、“截斷虧損，讓利潤奔跑”、“資金管理是關鍵”等等。雖然這些格言都是真實的，但是太模糊了，沒有定義具體的成功的交易規則，沒有說明運用這些原則會帶來什么樣的好處。如果你還記得的話，我說過不愿意接受虧損是人們常犯的錯誤。如果你有不愿意接受虧損的經歷，你可能也有過這樣的想法：“我是來賺錢的，怎么可能會接受小虧損呢，我認為虧損就是失敗”。
我們要討論的關鍵就是當你虧損，害怕資金虧光，感到無能為力的時候，該怎么辦。你可以改變對虧損的看法，在心理改變虧損的含義，當你能努力地做到這點的時候，你就能把虧損看成是正常的，那么你的緊張和焦慮就會減緩很多。
少數非常成功的交易者學會了不必戰勝市場，不必迫使市場按照他們的意思走。他們在交易生涯中明白了一個道理：建倉是一件事的開始，平倉是一件事的結束，最終他們改變了自己的心理認知。他們通過改變自己的觀點從而適應了自己的心理環境。不過我已經指出了，這種改變并不意味著交易者就懂交易方法，但本書會教會你如何采用有步驟的交易方法。
在日常生活中，通過控制外部環境來滿足我們的欲望是很簡單的事。我的意思是，如果一定要做出某種改變才能滿足我們的需求，那么改變外部環境比改變我們的心理認知要簡單得多。對于任何問題，不到萬不得已的時候，我們都不會改變自己。你有什么理由去改變自己的內心呢？我的三個理由如下。
第一，因為你決定要學會新技術，或學會表達自己的新方法。
第二，因為你現有的某些信念會阻礙你學會新技術。
第三，遲點再說。
我現在舉個例子以說明前面兩點。我有一個客戶，在他還是小孩的時候，和他關系特別好的叔叔去世了。他的叔叔對他特別好，他的親生父親都做不到這點。他的叔叔因為做苦力活，心臟病突發而英年早逝了。因為這個原因，我的客戶認為如果自己也在拼命做事，自己肯定會死于心臟病突發。
在運動或勞動之后，人們會出汗，心跳加快是正常的，但是我的這位客戶認為是心臟病突發的預兆。此時他會呼吸急促并停下手頭所有的事。很明顯，他對死亡的信念是有局限性的。正因為這個原因，他從小到大都不參與任何體育運動。
等他快到40歲的時候，他才確信他不會像自己的叔叔那樣因為心臟病突發而英年早逝了。當他活的比他叔叔長時，他就自動地不再擔心了（我的這位客戶總以為自己會在他叔叔去世的年齡去世）。年齡一過，他再也不認為自己會過勞死了。因為他知道我常年跑步，他就問我如何跑步才能增加自己的耐力。對他來說，跑步是新技術，是新的表達自己的方式。后來他就和我一起跑步。當然了，他發現自己跑不動。他不但跑步的姿勢不對，而且每次心跳加快的時候他就停下來了。他在內心還是擔心運動也會過勞死。這個信念阻止了他跑步的意識。他在潛意識里想繼續跑步，但是相反的信念卻在說：“兄弟，別跑了。再跑你的心臟就吃不消了”。在這種情況下，他的心理系統控制了他的行為。
不要迫使環境屈服于你的心理，而要學會改變自己心理的第三個原因和交易有關。市場太大了，一個人無法長期戰勝市場，一群人也無法長期戰勝市場。如果你沒有財力控制價格，那么你就要學會如何順應外部環境。
你要么順應市場，要么繼續痛苦。我提示一下：你越是痛苦，這表明你就越需要改變自己的交易以讓自己不再害怕并實現持續一致的成功。
當你掌握了適當的技術時，你會發現成功交易者的心理因素和市場沒什么關系，這些心理因素會決定你的成功。
失敗的交易者
交易者失敗的原因有很多。這些原因是可以細分的。
1、沒有技術
交易者不知道交易環境和其他環境都不同。交易看起來很簡單，似乎可以在短期內賺很多錢。
因此交易者對成功的期望值就太高了。如果期望值過高，又沒有適當的技術，那么就會失望、就會感到痛苦、就會心理受傷、就會有恐懼感。恐懼就會讓交易者失去了客觀，就不能做好交易，也不能了解市場的本質。
當然了，沒有適當的技術也能賺錢。然而，如果沒有這些技術，交易者遲早會回吐利潤，甚至虧損。最終交易者會感到痛苦、心理受傷并產生了恐懼感。
人們一般都不知道如何修復心理創傷，也不知道如何消除自己的恐懼感。為了彌補這種缺陷，我們學會了復雜的掩飾恐懼感的方法。因為在社會中人們會互相支持對方的幻想，所以我們找到了虛假的信心。市場就不同了，市場根本不會在乎你是怎么想的，也不會理會你。如果交易者有恐懼感，他會極力掩飾，但是交易結果卻能反應他的真實情感。
2、有限性的信念
大部分人的某些信念會影響交易者的成功。你能意識到部分這樣的信念，大部分這樣的信念你根本沒意識到。這些信念對你的交易行為影響是很大的，不能忽視。
很多交易者認為只要自己做好了市場分析，就可以回避這些信念的影響。無論你的分析能力多么好，如果你不能擺脫這些信念的影響，這些信念就會繼續影響你的心理系統，你就不會成功。很多市場大師能夠精準地預測到各種行情，但是他們自己交易時卻不能賺錢。他們要么是不知道信念的本質，不知道信念對行為的影響，要么就是不想面對這些信念帶來的問題。你必須處理好信念的問題，否則就不會有進步。如果你不愿意處理信念的問題，你就會反復受消極體驗的影響，最終你要么想辦法解決這些問題，要么在爆倉后放棄。
3、沒有自律
如果你的技術無法應對市場環境，那么你就需要一些規則和限制來指導你的行為。當你還是小孩的時候.你無法獨自過馬路，你的父母肯定不會讓你獨自過馬路的。當你了解了交通的本質之后，他們就會讓你獨自過馬路了。
除非他們非常相信你，否則他們總是會擔心你被車撞了。因為這種擔心，他們會限制你的行動自由，即使你有機會過馬路，他們也不會允許你過馬路。你和市場之間的互動也是同理。不過在市場中是沒人阻止你在馬路中間被車撞的（比喻手法）。你只能自己約束自己。當你被撞了一兩次之后，無論對面有什么好機會，你會發現過馬路沒那么容易。
當你意識到車輛是隨機地向你沖來時（繼續用比喻的手法），你就沒有勇氣過馬路了。你以為你很小心，當你被撞到時，你躺在馬路中間，根本不知道是哪輛車撞了你。
第二部分
從心理角度來看交易環境的本質
第一章和第2章展示了交易的困難之處。我的主要目標是讓你明白為什么交易這么困難，為什么只有少數人成功，為什么你需要改變文化態度和信念才能在交易環境中成功。
第3章
市場永遠是對的
我想說的重點是，無論你的傳統思維是如何判斷對錯的，在市場環境中你的思維是不存在的。在社會中，證書、學歷、聲望和高智商都能證明你是對的，但在市場中就不能證明你一定是對的。每個交易者都在根據自己對未來的信念進行交易，他們的行動是唯一推動價格的力量。價格的波動創造了賺錢的機會，賺錢就是交易的唯一目的。避險者做對沖交易是為了保護資產的價值，目的也是為了賺錢。
每個交易者都會根據自己的理由來定義機會并進行交易。也許你認為別人錯的離譜，但是如果所有的交易者的集體行動把價格推到了對你的倉位不利的方向，那就說明你是錯的，別人是對的，虧錢的人就是你。
市場永遠不會錯，市場永遠是對的。因此你作為個人交易者和市場互動時一一首先你要尋找機會，然后進行交易，你的交易行為促使了市場的波動一一在你現在面對的環境中，錯的永遠是你，環境永遠不會錯。作為交易者，你要判斷哪個更重要一一是自己對了更重要，還是賺錢更重要——有時候魚與熊掌不可兼得。
第4章
賺錢和虧錢的可能性都是無限的
要想說明市場環境的無限性，最有效的辦法就是和賭博做對比。對于任意賭局，你總是知道每局會贏多少，或會輸多少。只要決定了賭注的大小，你就能知道你會贏多少，輸多少，你甚至能知道你贏錢的概率。
市場環境就不同了。對于任意一筆交易，你不知道價格會走多遠。如果你根本不知道市場會走到哪里，那么你也不知道這筆交易會賺多少。
從心理角度來說，你會盲目地以為每筆交易都有可能讓你實現財務自由的夢想。因為市場參與者是無窮無盡的，他們有可能沿著對你有利的方向推動價格，夢想觸手可及。然而，如果你這么想的話，那么你就會情不自禁地收集信息以證明的信念，與此同時，你會拒絕含有相反觀點的關鍵信息。而最好的機會也許正好方向相反。
如果你的倉位是虧損的，市場可以沿著對你不利的方向越走越遠，你會虧很多。當這樣的事發生時，你不但沒有采取措施減少虧損，你反而以為市場會讓你回本。你會一直這么想的，直到最后虧損太大，你意識到可能回本無望了，你才會放棄。你最終平倉了，你從沒想過自己會有這么大的虧損。
從心理的角度來說，一旦想到無限的利潤，你就會想到幸福、權力和你想要的一切，但這些想法都是超級危險的。賺錢的可能性確實存在，但在實戰時，每筆交易的實際結果則是另外一回事了。
有幾個心理因素能精準地評估市場可能的波動方向。其中一個因素就是放棄每筆交易都有可能實現你的夢想的想法。這個幻想會妨礙你客觀地看待市場波動。否則，如果你總是篩選市場信息以支持你的信念，你遲早會爆倉，就再也不必考慮是否要客觀的問題了。
第5章
價格永遠在波動
市場永遠在波動，從不停止，只會暫停。不管是什么理由，只要有交易者愿意以更高的價格買入，或者以更低的價格賣出，那么價格就永遠在波動。即使收盤了，理論上價格還在波動。比如，交易者想在第二天開盤時買賣，第二天的開盤價不一定就等于前一天的收盤價。
建倉、持倉和平倉只是三個簡單的決定，但是到底要賺多少，虧多少才是合理的？這個決定過程就會變得特別漫長了。如果你的倉位是賺錢的，你何時才會覺得賺夠了？人性貪婪，永不滿足。無限的環境一直在波動，那是不是說永遠有機會再多賺點？貪心是永遠無法滿足的，賺的再多，也不會嫌多。如果你的倉位是虧損的，平倉就意味著承認自己是失敗的，所以你不會平倉，你反而認為這筆交易是賺錢的，這個倉位遲早會回本的。
“賺多少是合理的，虧多少是合理的？”對于這樣的問題，由于你的金錢價值觀、你的需求、你對錢的重視程度、你對風險的認知、你的安全感都不同，所以答案也會不同。因為有其他因素的存在，你昨天可能會認為賺這么多錢就夠了，但是到了今天也許你又會覺得不夠了——對于類似的問題，都沒有具體的答案，答案會隨著變化的環境而變化。因為以上所講的這些因素其實和市場行情并沒有任何關系，如果你把個人問題帶進了交易，那么你就無法客觀地觀察市場。這就是為什么成功的交易者總是斬釘截鐵地說：“只用你虧得起的錢去交易”，這意味著你只能用閑錢做交易，閑錢就是在生活中價值不大的錢。如果你用閑錢去交易，那么“賺多了，還是賺少了”這樣的問題并不會影響你對市場波動的看法。
如果你的倉位是賺錢的，市場會誘惑你，讓你以為還可以多賺點，要堅持持有倉位。如果你的倉位是虧損的，市場會說你會回本的，會賺錢的，你相信了這種誘感，你就會死守虧損的倉位。不管是哪種情況，這些誘惑都有可能導致你獲得非常消極和痛苦的后果。
市場環境沒有結構，從心理的角度來看，市場環境沒有開始的地方，也沒有結束的地方（也許你認為我講錯了，市場的開盤時間和收盤時間是確定的）。我的意思是，對于個人交易者來說，當你進場時，這個游戲就開始了，當你出場時，這個游戲就結束了。而你的進場、出場和市場的開盤時間、收盤時間，它們之間并沒有什么關系。
只要你愿意，你在內心想怎么玩都可以。你可以隨便找個理由隨意進場。只要你想出場，你隨時可以出場。當你停止的時候就說明你已經玩夠了，這個游戲就結束了。交易者面對這些狀況時的心理暗示是驚人的。
開倉時涉及到的信念包括機會、風險、錯過機會、確定性、不犯錯。平倉時涉及到的信念包括虧損、貪婪、失敗和控制。
考慮到市場有無限的賺錢機會，對于交易者來說，進場比出場容易。在出場時，貪婪、虧損和失敗等信念要面對無限的賺錢機會的誘惑，比較難下決定。
市場的客觀波動和個人心理問題完全沒有關系。我在第三部分還會解釋：你的意圖和虧損、犯錯、失敗和控制等信念也沒有關系。舉例說明，你上次找到了賺錢的機會，害怕犯錯、害怕虧損等恐懼心理讓你躊躇不前，你不敢交易。
只要你的心理環境中存在這些問題，這些問題就會影響你對市場波動的認知，就會影響你的決定和交易行為。
市場環境的特點就是沒有開始，沒有結束，這是一種有破壞力的因素，會讓你成為一個被動的輸家。要想說明這個概念，最好的辦法就是把市場和賭博做比較。
賭博是相對自動的過程，只要玩家想退出，并不需要做艱難的心理決定就可以退出。
市場環境則不同，你在市場環境中是被動的輸家。一旦你建倉后出現了虧損，你必須做到積極主動才能止損。如果你不主動，什么事都不做，你的虧損有可能會越來越大。如果你由于某種原因而不愿意主動止損，你可能會爆倉，甚至更慘。根據你的倉位大小和市場波動性的大小，你可能很快就爆倉了。唯一的解決辦法就是正確地面對貪婪、虧損和失敗等心理帶來的個人問題。根據你的倉位是否賺錢，貪婪、虧損和失敗等心理就會起不同的作用。
我們每個人都會本能地回避痛苦，比如我們會提前平掉賺錢的倉位，或承認我們錯了，然后止損。最簡單的回避痛苦的方法就是說服自己這筆交易肯定會賺錢的（沉迷于幻想）或盡量找證據證明這筆交易會賺錢。不管是哪種情況，我們都無法客觀地了解市場可能的走勢。
市場環境提供的綜合因素都是致命的，交易者要自己想辦法生存下來。因為市場提供的信息有很多種形態，所以這些形態可以滿足交易者的任何幻想、曲解或期望。如果交易者眼里只有自己的幻想、曲解或期望，那么交易者確實不會感到有什么痛苦。因此，這種情況會周而復始，直到你主動停止幻想。除非你的經紀公司幫你平倉了，否則你是唯一一個可以控制自己倉位的人。
成為持續一致的成功的交易者的因素有很多，其中一個因素就是要讓市場告訴你它會怎么做，要讓市場告訴你它會走到哪里，哪里是盡頭。考慮到你個人關于虧損、犯錯、貪婪（永不知足）和報復的信念系統和市場走勢之間沒有任何關系，想實現持續一致的成功就超級困難了。
我估計很多交易者會這樣說：“我懂虧損、犯錯和貪婪的意思，但是報復從何而來？”賭博能說明這個道理。賭博時，你輸的錢就是你下注的錢；你下注后如果輸錢了，你得自己負責。作為交易者，如果你沒有能力看到各種可能會發生的事，或沒有能力及時平倉，那么你的虧損將會比你當初預計的要多。
對于單筆交易的虧損，也許你愿意承擔（大部分交易者不愿意承擔，我遲點再解釋），但是，如果虧損比你預期的大，可能你就不愿意承擔了。此時，你可能會報復市場。如果你不愿意接受虧損，那么你要責怪誰呢——當然是責怪市場了。市場拿走了你的錢。如果市場拿走的比你預想的多，那么你就想把你的錢拿回來。
舉例說明，如果你在上筆交易中虧損了20個基點，當前這筆交易賺了10個基點，你認為夠了嗎？也許市場會告訴客觀的交易者現在的行情已經走到頭了，最好的辦法就是兌現利潤。如果你上筆交易本想冒5個基點的風險，實際虧了20個基點；現在這筆交易市場給了你10個基點的利潤，你應該接受。如果你一心想把錢賺回來，那么無論市場怎么做，怎么說，你都會覺得10個基點的利潤是不夠的。你至少需要15-20個基點才能把錢賺回來。
在任意時刻，你的上一筆交易和市場的走勢可能并沒有任何關系。當你認為自己必須把錢賺回來的時候，你和市場的關系就是敵對的關系了。市場成為了你的對手，你沒有選擇和市場和諧相處，你選擇了針鋒相對。只要你不同意，市場無法拿走你的錢，如果你虧錢了，或虧的錢比預想的多，那說明你把錢送給別人了。然而，報復市場就是在和自己做對。如果是你把錢虧給了市場，那么你就要從市場中把錢賺回來。如果你因為最后一筆交易失控了而對自己不滿，那么你對市場“現在”提供的任何機會都會認為不夠好。因為你并不認為上一筆交易是正常的，所以從心理學的角度來說，你是不會抓住賺錢的機會的。事實上，為了懲罰自己，你錯過了這次機會或下次機會。在本質上你是無法報復市場的，你報復的人是你
自己。
讓市場告訴你下一步怎么走和放棄關于虧損、犯錯和報復市場的消極思想之間有直接的聯系。如果沒有意識到這點，大部分交易者就會從消極的觀點來看待市場。當他們反復試錯之后，或從書本中明臼這個道理時才會放棄消極的想法。不管是哪種情況，當他們明白過來并想放棄消極思維時，他們的心理創傷已經很嚴重了，想成功就更難了。
這就是為何本書要深入探討個人轉變的主要原因：你必須知道自己是否有創傷，你必須知道如何確認自己的創傷，更重要的是你還要知道如何療傷并不再受傷。
第6章
市場是沒有結構的環境
社會活動都有明確的開始點和結束點，其間還有嚴格的規則限制人們的行為，市場環境則不同，市場更像是流動的河流，沒有源頭，沒有盡頭，也沒有結構。一旦你跳入了河中，河流隨時會改變方向。當你跳入的時候，也許它是向北流動的，在沒有任何通知的前提下，它可以向南流動。市場沒有任何結構，一切規則靠你自己制定，自由發揮的空間很大，你得控制好自己。
在沒有結構的無限環境中，自己制定規則來約束自己是很重要的。那要自己定義方向，否則各種可能性就太多了，你會感到不知所措。如果沒有自己的規則，最大的可能性就是嚴重虧損。如果你自己制定了規則并決定按照自己的規則交易，你還要對你的交易和結果負全責，這是一個很大的心理問題。你越是愿意自己承擔責任，你就越不會怪罪市場，就越不會成為市場的獵物。
因為典型的交易者不想為交易的結果承擔責任，所以他會盡量避免自己制定規則。如果他知道在什么狀況下做什么，這樣他就有辦法評估自己的業績，如此一來自己就要負全責。大部分交易者并不希望這么做，他們寧愿保持和市場之間的神秘關系。
因為有效交易的唯一辦法就是自己通過創造結構以制定規則，但這么做要自己負責任，所以交易者會產生矛盾的心理。普通交易者一心想賺錢，但是他希望他的行為和交易結果之間并沒有直接的關系，因此，一旦結果不盡人意，交易者就可以推卸自己的責任了。
要想制定計劃，你就要有一定的預測能力。當你提前制定計劃時，你就把自己對未來的預測和創造能力置于風險之中了，也就是說你要對自己負責。你的計劃也許有用，也許沒用；也許你有執行力，也許你沒有執行力。不管是哪種情況，計劃是你的，有沒有執行力也是你的事，因此，結果不盡人意時，你不能推卸責任。
交易者不了解市場行為，不知道在特定的市場狀況下如何操作一一同時，他又不想慢慢學習，且迫不及待地想交易——即使他不知道該如何交易，因為市場在誘惑他，因為他太性急了，所以他會想辦法早點動手。在這種情況下，你認為一般的交易者會怎么辦？他發現很多人都在跟著高手做，他們如此崇拜高手，那么他們一定懂的比自己多，所以要跟著高手做。如果他和別人一樣，甚至找到了最成功的交易者并跟著做，那么他就可以賺錢了。
這種心理就是羊群心理（在交易所場內更普遍）：每個人都在尋找方向，并以為別人比自己懂得多，否則別人不會這么做的。在人群中這種羊群心理是很容易擴散的，一個關鍵的交易者就可以激發連鎖反應，每個人都以為別人這么做肯定是有原因的。
實際上，我并不想說場內交易者是如何跟隨高手操作的。因為大部分交易者根本不知道高手是誰，也不知道高手在干什么，所以我更愿意把這種現象叫做“盲目跟隨”。因此，群體行為就像是無盡的波浪前推后涌，和高手（知道何時交易，如何交易的人）最親近的交易者有機會以最好的價格建倉，比較親近的交易者的建倉點就差了一點，以此類推，你的建倉點最差，基本上沒賺錢的機會。當市場中沒有這種眼隨現象時，市場就在比較小的區間內振蕩，當有人知道該進場時，就把自己對未來的預測和創造能力置于風險之中了，也就是說你要對自己負責。你的計劃也許有用，也許沒用；也許你有執行力，也許你沒有執行力。不管是哪種情況，計劃是你的，有沒有執行力也是你的事，因此，結果不盡人意時，你不能推卸責任。
交易者不了解市場行為，不知道在特定的市場狀況下如何操作一一同時，他又不想慢慢學習，且迫不及待地想交易——即使他不知道該如何交易，因為市場在誘惑他，因為他太性急了，所以他會想辦法早點動手。在這種情況下，你認為一般的交易者會怎么辦？他發現很多人都在跟著高手做，他們如此崇拜高手，那么他們一定懂的比自己多，所以要跟著高手做。如果他和別人一樣，甚至找到了最成功的交易者并跟著做，那么他就可以賺錢了。
這種心理就是羊群心理（在交易所場內更普遍）：每個人都在尋找方向，并以為別人比自己懂得多，否則別人不會這么做的。在人群中這種羊群心理是很容易擴散的，一個關鍵的交易者就可以激發連鎖反應，每個人都以為別人這么做肯定是有原因的。
實際上，我并不想說場內交易者是如何跟隨高手操作的。因為大部分交易者根本不知道高手是誰，也不知道高手在干什么，所以我更愿意把這種現象叫做“盲目跟隨”。因此，群體行為就像是無盡的波浪前推后涌，和高手（知道何時交易，如何交易的人）最親近的交易者有機會以最好的價格建倉，比較親近的交易者的建倉點就差了一點，以此類推，你的建倉點最差，基本上沒賺錢的機會。當市場中沒有這種眼隨現象時，市場就在比較小的區間內振蕩，當有人知道該進場時，就把自己對未來的預測和創造能力置于風險之中了，也就是說你要對自己負責。你的計劃也許有用，也許沒用；也許你有執行力，也許你沒有執行力。不管是哪種情況，計劃是你的，有沒有執行力也是你的事，因此，結果不盡人意時，你不能推卸責任。
交易者不了解市場行為，不知道在特定的市場狀況下如何操作一一同時，他又不想慢慢學習，且迫不及待地想交易——即使他不知道該如何交易，因為市場在誘惑他，因為他太性急了，所以他會想辦法早點動手。在這種情況下，你認為一般的交易者會怎么辦？他發現很多人都在跟著高手做，他們如此崇拜高手，那么他們一定懂的比自己多，所以要跟著高手做。如果他和別人一樣，甚至找到了最成功的交易者并跟著做，那么他就可以賺錢了。
這種心理就是羊群心理（在交易所場內更普遍）：每個人都在尋找方向，并以為別人比自己懂得多，否則別人不會這么做的。在人群中這種羊群心理是很容易擴散的，一個關鍵的交易者就可以激發連鎖反應，每個人都以為別人這么做肯定是有原因的。
實際上，我并不想說場內交易者是如何跟隨高手操作的。因為大部分交易者根本不知道高手是誰，也不知道高手在干什么，所以我更愿意把這種現象叫做“盲目跟隨”。因此，群體行為就像是無盡的波浪前推后涌，和高手（知道何時交易，如何交易的人）最親近的交易者有機會以最好的價格建倉，比較親近的交易者的建倉點就差了一點，以此類推，你的建倉點最差，基本上沒賺錢的機會。當市場中沒有這種眼隨現象時，市場就在比較小的區間內振蕩，當有人知道該進場時，盲目跟隨現象又出現了。
交易界之外的大部分人都認為交易者是各自獨立交易的，以為他們像企業家一樣有決策能力且不屈不撓。交易界之外的大部分人根本沒想到市場中只有少數人是成功的交易者，剩下來的大部分人根本不知道自己該如何交易，也不知道自己為什么要這樣操作。如果你問他們具體的賺錢方法，他們是不會告訴你的。另外，作為群體，交易者們（高手例外）一般都是猶豫不決，沒有耐心的。在正常情況下，普通交易者的思維總是充滿了危險，這就不難理解了。交易者要想依靠自己，就要克服心理問題，制定規則。不過這又要迫使交易者面對另外一個心理問題，那就是自己承擔責任。
大部分交易者不但拒絕自己制定計劃，他們也不重視自己的操作和結果之間的關系。我知道很多交易者的分析水平是一流的，他們擔心如果按照自己的分析操作，萬一虧損了就要自己承擔責任，所以他們寧愿征求其他交易者的意見并按照其他交易者的思路進行交易。結果顯示，如果他們按照自己的思路走，結果會更好。
在無盡的環境中，你越是沒有規則，你越不對自己負責，意外事件就能輕易地把你掃出市場，你就無法控制自己的生活。然而，規則越少，你就越容易推卸責任，你可以把責任推卸到其他無法確定的事上面。這就是很多交易者非常迷信的原因。如果-個人認為他的思路、想法、技術和結果之間沒有任何關系的話，他就很容易把自己的成功或失敗和當天的領帶聯系起來，或者是他做了某個動作，當他虧損時，他就認為他做的這個動作導致了虧損。
我個人的經歷能夠說明交易者是如何相信迷信的。有一天上午我到芝加哥商業交易所的男洗手間去，我走向唯一一個沒人用的小便池，旁邊的交易者轉頭看著我，用很嚴肅的語氣說：“別用那個，你可以等我，我很快就好了”。我一臉茫然地看著他，然后他就指著小便池下面的一分錢。我還是一臉茫然地看著他，我實在不懂他到底什么意思。當我準備用那個有一分錢的小便池時，他臉色大變，快速走開了。
當天我把這件事告訴了一個場內交易者客戶，問他這是怎么回事。他明確地說，小便池里有一分錢是不好的預兆，應該盡量回避，這是常識。后來我就想，如果我在交易所里面的每個小便池里都放一分錢，那會如何。
這個故事說明了普通交易者落入了一個心理陷阱，他不愿意自己制定規則，這樣就可以不為自己的結果負責任。
如果你不能規范你的行為，你就不知道如何重復賺錢并限制虧損。
當你賺錢時，心情是愉悅的，你迫不及待地想繼續交易。當你跟隨大眾（不是預測指大眾行為），或根據新聞、消息或技術系統的單一信號交易時，你想繼續賺錢的想法必然伴隨著恐懼和焦慮心理。
為什么會這樣？因為你無法定義市場狀況，你無法像上次賺錢一樣做出正確的決定，所以你對下一筆交易是沒有把握的。
如果你不知道上一筆交易是如何賺錢的，那么很明顯你不知道這筆交易如何防止虧損。最終結果就是你會感到焦慮、沮喪、困惑和恐懼。當市場讓你虧損時，你會感到無能為力，你不知道市場會如何波動。
如果交易者在任何市場狀況下都是依靠自己的，都會全力以赴，那么市場無法影響到這樣的交易者。要想做到這點，交易者首先要有能力定義并識別各種市場狀況。
承擔責任是很困難的事，這點我表示理解。我們所在的社會不重視個人成長，我們都不能容忍“犯錯”。我們從小就被告知犯錯會讓一個人變得渺小，我們也是這樣教育自己的小孩的，如果小孩犯錯了，我們就會嘲笑他們，所以我才這么說。嘲笑是不會讓一個小孩承擔責任的，如果小孩不愿意承擔責任，父母就會責怪他們沒有責任心。
接受自我才會承擔責任。當你犯錯時，你可以評估一下你對自己的評價是積極的，還是消極的，程度如何，這樣就能知道你的自我接受程度。評價越消極，你就越不想承擔責任，你就想回避痛苦，你就會害怕犯錯。然而，你越是接受自己，你就越積極，你就越有能力總結經驗，你不會有恐懼感。你越是接受自己，你就越不會回避某些信息，你就更容易學習并成長。
在市場中你要自己負責，才能有效地交易。如果你總是受某些外在的和內在的事物影響，而你又不了解這些事物，你如何能學會交易？因為你的行為是神秘的，所以市場行為看起來也是神秘的。因為你不知道下一步該怎么辦，所以你會一直處于困惑、焦慮和恐懼的狀態一一這種心理狀態容易導致你迷信。
因為你是推動股價的中堅力量，了解自己就是了解市場。如果你不了解自己的內部力量，你又如何去了解大眾的力量呢，你又如何從大眾身上賺錢呢？當你明白了內部力量會影響你的行為，當你自己承擔了責任時，你就會明白其他交易者的行為方式了。
當你能控制自己的時候，你就能看見其他交易者不能控制自己的時候就像韭菜一樣被割了。當你脫離了大眾心理的時候，當你不再是韭菜的時候，你就不會被割了。此時你能更加了解大眾心理，預測到大眾的下一步行為，這樣你就可以盡量利用你的優勢了。這樣你就能了解大眾了，當然了，你更了解自己。在成功的道路上，自己制定規則，自己負責，這只是第一步。你明白必須要制定規則，你也制定了規則，然后你又會失望地發現遵守規則太難了。我們在第三部分會檢查那些心理力量會讓你無法遵守規則。
第7章
在市場環境中，理由并不重要
我把本章的標題定為“在市場環境中，理由并不重要”是為了指出某些交易者的，這些交易者認為只要找到了理由，就能預測市場的下一步行為。了解了這些交易者的想法，我們也能預測他們的下一步行為。
交易者們找到的行動理由其實和市場行為無關。因為大部分交易者沒有交易計劃，所以他們的操作和結果并沒有什么關系，他們不知道自己操作的理由是什么。大部分交易者都是沖動交易，然后事后找理由。大部分事后找到的理由要么是用來解釋自己的交易的，要么是用來解釋自己為何沒交易。
沒有信心的交易者更喜歡和別人分享他們的思路，以希望得到別人的認可。所以說這些事后的理由只是為了緩解自己出錯時的痛苦，根本不是有用的信息。
第8章
成為成功交易者的三個步驟
在談論成為成功交易者的三個步驟之前，最好還是先復習一下我們在前面討論的內容。在市場環境中你必須制定規則，但市場會千方百計地誘惑你，讓你產生幻想和曲解，讓你以為這次不遵守規則沒事，所以你還要有紀律性，這樣才能遵守規則。如果你有可能實現你的期望，有可信的信息支持你的期望，你肯定不會選擇痛苦的方式，所以你會選擇相信幻想和曲解。
在無限的環境中，如果你不能面對虧損的現實，那么你有可能會爆倉。如果你認為交易就像是賭博，其實并非如此。在賭博時，如果你下注了，你有可能會輸錢；如果你不下注，你肯定不會輸錢。在市場環境中，你必須主動交易，還要主動止損。如果你不主動止損，你就有可能會爆倉。
當你賭博時，你知道每輪的風險是多少，每輪賭局都有結束的時候。在市場中，即使你有紀律，設置了止損單，因為市場可以在開盤時跳過你的止損點，所以你很難知道你的具體風險大小。再說市場一直在波動，如果你虧損了，回本的可能性也是有的，你不必做什么，你只要坐在那里等著，市場也有可能讓你回本。結果是，在有可能回本的誘惑下，你不想止損，不止損是難以抗拒的誘惑。既然忽視風險就可以回本，那何必要采用其他的痛苦方式。
你對市場的看法來自你的內心。市場有很多種可能的走勢，你選擇了你相信的走勢。你的心理框架（控制你認知信息的方式）讓你錨定在虧損的交易上面。你對虧損的理解取決于你的心理結構（你的信念）。你的信念會按照自己的標準尋找你想關注的信息。雖然信息來自于市場，但市場和你的心理過程并沒有任何關系。
交易時你的決策結果很快就出來了，除了改變自己的思想，你不能改變任何東西。你的思想越靈活，你就越有能力得到滿意的交易結果。你必須學會如何順勢而為，要么順勢，要么逆勢。你越是不認可各種類型的市場行為，市場就越要來回教訓你。有時候它滿足了你的所有需求，有時候它像貪婪的魔鬼一樣拿走了你的一切。市場的特點就是反復無常，這要求你要足夠靈活。
作為交易者，你想知道下一步會發生什么；如果你心胸不夠開闊，不能接受各種可能性，那么你怎么能知道下一步會發生什么呢？一方面你想知道下一步如何走，另一方面你的心理又不接受各種可能性，這是矛盾的心理。
不知道信念的本質，不知道信念是如何限制一個人對環境信息的認知，就會導致內心矛盾。當你建倉交易時，你必須對未來有一些信念。你要學會放棄一定要市場按照你的思路走的想法，只有這樣，你才能像空倉時一樣看出市場中的任何機會。
因為我們無法同時看見所有的可能性，所以我們會選擇特定的環境信息。如果你選中的市場信息是為了滿足你的信念，那么你就處于劣勢了。你就排除了指明市場持續性和方向的更可靠的信息。從更大的視角和更大的時間框架來思考問題是很難的。
即使你無法控制市場的波動，但你可以學會控制自己的認知，讓自己盡量客觀。當你學會了客觀地看待事物以后，你的讓市場告訴你何時進場，何時出場的能力就增強了。你可以學會在任意時刻不需要信息支持信念的前提下，看到最有可能性的走勢并做好交易。當你徹底地了解了你的心理環境（第9章到第14章會討論）后，你就能學會客觀地看待市場，最終可以憑直覺交易。
我在本書后面會一步一步地教你如何更有效地在交易環境中交易。這個過程在本質上是讓你確認并調整你的信念，讓你的信念和你的目標更加一致。
要想掌握這個方法，必須實現兩個前提。第一個前提我們已經談過了，你根據自己的信念、認知、意向和規則創造了你的市場體驗。第二個前提是，你的交易結果取決于這三個方面的技術：你認知機會的能力，你執行交易的能力，你累計財富的能力。
認知機會
你對市場行為的深刻認知就是認知機會。你對市場的深刻認知等于你發現的特征數量和特征的質量。認知機會等于期望市場下一步怎么走。要想有效地認知機會，你要學會客觀地找到高概率的機會特征，我把這叫做找到不確定的概率。
要想從更寬廣的角度來確定市場特征，你要學會放大觀察市場波動的時間框架。這個過程有幾個重要的步驟，但最重要的兩個步驟是：①制定有紀律的交易方法；②學會釋放存儲在記憶中的過去交易體驗形成的消極情緒能量。
有紀律的方法能幫助你實現自信，這樣就不會像在社會中一個人行為有很多約束，你就能有效地交易。如果沒有紀律性，你就會沖動行事，通常你會失控的。沒有自律就沒有自信，你就會擔心自己的行為會出現意外。與此同時，你在市場中會有恐懼感，你的行為是不穩定的，無法預測的，你就會非常擔心自己的行為。
你認為自己對市場行為的了解勝于對自己行為的了解，這個想法是荒唐的。要想知道自己行為的本質，你必須徹底了解恐懼心理會如何影響你對環境信息的認知。
本質上，你可以明顯地看出哪些可能性對你有利，哪些可能性對你不利，但恐懼會限制你對市場信息的認知。如果你總是擔心市場會陷害你，你沒有認真觀察市場的結構和持續性，你就不會對市場行為有深刻的認識。如果你相信你能在任何市場狀況下靈活應變，市場就不能左右你。要想成為成功的交易者，要想產生自信，學會靈活應變是關鍵。
從大的角度來說，恐懼心理讓你無法正確地判斷市場行為特征。如果你明白了恐懼心理是如何影響你的交易的，你就會明白恐懼心理是如何控制大眾的，這樣你就能預測大眾面對特定信息會做出什么樣的反應。
如果你剛開始交易時心態不正確，沒有紀律，方法不當，那么你可能會遭受一定程度的心理創傷。我把心理創傷定義為容易產生恐懼感的心理狀態。體驗（認為環境具有威脅性）中存儲的消極能量和記憶中的消極能量都能產生一樣的恐懼感。
當你學會了擺脫痛苦之后，你的恐懼心理就減弱了，你就會自動地看清市場的本質。因為恐懼心理不會再讓你分心了，所以你就開放了心態。你不再刻意回避痛苦了，你會用心聆聽市場在說什么。擺脫恐懼心理還能讓你用創造性的方法來應對新的市場行為。最終結果是，你有信心應對任何市場狀況。
執行交易
你的恐懼心理會決定你的執行力。如果你的信念認為環境具有威脅性，那么這個信念會導致你產生恐懼心理。市場的威脅性在哪里？如果你有信心在任何市場狀況下適當地靈活應對，那么市場就沒有威脅性。在本質上，你害怕的不是市場，你害怕的是你沒有能力在正確的時機毫不猶豫地做正確的事。
在你和市場的關系之中，你要學會在什么情況下感到害怕。你要害怕的是導致你痛苦的行為。你不知道下一步怎么辦，導致產生了意外的結果，這個結果給你帶來了痛苦。在市場環境中，你是自由的，只要你愿意，你想干什么就干什么，哪怕是你無意中做的事，市場都不會影響你。
恐懼心理對一個人的影響是明顯的，恐懼心理會讓一個人手足無措。因為你還沒有從痛苦的體驗中恢復過來，因為你還不確信自己能在任何市場狀況下靈活應對，所以即使你看見了最完美的機會，你也無法適當地執行交易。如果你能執行交易，那就說明你不再害怕，不再手足無措了。
累計利潤
你自我評估的程度決定了你在一段時期內通過單筆交易或數筆交易累積利潤的能力。這里所說的自我評估是最重要的心理因素，關系到成功；和其他因素相比，自我評估的程度決定了你的收益如何。
我可以舉個例子來說明這個概念。根據你對市場狀況的定義，你看見了一個機會，但是你沒在去交易，為什么？我認為只有兩個原因，要么是因為害怕失敗而不敢行動，要么是內心還在掙扎，你的信念（價值）系統說你不配賺這個錢。否則的話，你應該根據自己的認知去交易。
自我接受
自我接受的程度會決定個人轉變、成長和學習新技術的能力。學習新技術或新的表達自己的方式其實就是在創造新的自我。你把你的目標投射到了未來，你希望自己成長并實現這個目標。
市場會時刻讓你面對自己的內心。你的內心狀態可能是自信的、害怕的、看到了機會的、看到了虧損的、壓抑的、極度貪婪的、客觀的或幻想的。市場并不會產生這些心理狀況，市場只是反應這些心理狀況。
因此要想用新的方式表達自己（成為成功的交易者），你就要學會接受任何消極的心理狀況和產生這些心理狀況的心理因素。你要培養一個信念，無論你的內心如何，你都能轉變自己。
為了說明自我認可的概念，我會以一個場內交易者為例子，因為他想改變自己的交易風格，所以他找我尋求幫助。當他剛開始到場內交易時，他認為剝頭皮交易最容易賺錢，所以他采用了剝頭皮的交易手法，但是他虧損了。他很快就發現在場內和那么多交易者競爭，每筆交易就為了賺1-2個基點，這太累了。所以他想學習如何每筆交易多賺一點。
我們做的第一件事是為他制定交易計劃。我們用簡單的技術確定了日內的支撐點和阻力點，振蕩區間則為7-10個基點。計劃的內容是：他站在交易所場內，等待價格碰到他的目標點（在支撐點買人，或在阻力點賣出），建倉，等待市場走到目標點，平倉。如果他建倉后，市場反向波動了2-3個基點，他就要毫不猶豫地止損。我們分析了一些數據，我們認為每筆交易的虧損可以限制在2-3個基點之內。
當他第一天嘗試這個計劃時，他做的很好，他能等待市場走到他的進場點。然而，等到建倉時，他卻不敢去建倉。按照計劃，他應該在支撐點買入，但是他害怕價格還會下跌，所以他不敢買入。當市場停止下跌并上漲到他的進場點之上2-3個基點處時，他買入了一份合約。按照計劃，實入后就要等到市場反彈到10個基點之上時再平倉，現在只剩下7個基點的空間了。
市場還沒有到達阻力點，他就平倉了，只賺了兩個基點的利潤。隨后當市場漲到了阻力區時，他又像之前一樣不敢交易。他擔心市場還要繼續上漲，他沒有建倉。市場從阻力點下跌3個基點后，他建倉做空，賺了l個基點的利潤就平倉了，沒有等到市場跌到支撐點。
當我們當天收盤后總結他的交易時，他對自己很不滿。他想依靠自己，但是他沒有按照計劃去交易。他沒有按照預定的價格進場或出場，總是少賺了幾個點。只要承擔2-3個基點的風險就能知道一筆交易是否能賺錢，但是他沒做到。同理，他急于賺錢，價格還沒有到達目標點他就平倉了；他解釋說是自己受傷的次數太多了，所以他沒有耐心持有倉位。
很明顯，他的消極體驗和市場行為沒有任何關系，和任意策略是否有用也沒有任何關系。更重要的是，他不愿意承認自己的技術水平。他對自己的業績感到憤怒，這表明他不能接受自己水平或自己的收益。雖然他第一天賺錢了，是長久以來的第一次賺錢，但是對他來說，這一天并沒有產生積極的體驗。他不認可自己，那么以后他就不能堅持持有賺錢的倉位，實際上，他給自己挖的坑越來越深，如果他想要成功的話，他必須自己拯救自己。
過了一段時間，他成功的概率提高了，他也越來越有信心了。幾乎每次建倉后就賺錢了，他很少虧損。但是他總是等不到價格走到支撐點或阻力點時就迫不及待地平倉了，結果每筆交易只賺了1-2個基點的利潤，錯失了幾個基點的利潤，這讓他非常惱怒。
很多時候，他的買點是當天的最低點，賣點是當天的最高點，這讓他很苦惱。當然了，他在當時并不知道是當天的最低點或最高點，他是事后才知道的，他無法接受自己在這種情況下只賺了1-2個基點的利潤。
因為他每天都在找借口，借口越來越多，他說他沒有按照計劃交易是市場的原因，他聽不進去我對他的分析，所以我知道他的壓力來自他的內心。所有的借口都表明他不愿意承認當前的問題，他以為自己到達了理想狀態。很明顯他是在幻想。要想成為他想成為的人，他要學會有耐心，要承認自己的現狀，這樣他才能從過去的錯誤和無能為力的感覺中解放出來。
因為他在別人面前總是很強勢，所以讓他做到這點是很困難的。為什么他必須學會有耐心呢？如果他對自己有耐心，那就無法解釋他對別人為何沒有耐心，他覺得別人“學”的太慢了，或是“犯錯”了。
后來有一段時間他就不再找我了，我以為他還是老樣子。有一天收盤后他給我打了一個電話，他告訴我他準備開始交易20份合約的倉位。他的方法并沒有改變，只是他現在能做到連續幾天賺錢，每筆能賺1-2個基點的利潤。
我知道他這么做總有一天會大虧的，但我在電話中沒有直接說明這點。他認為只要自己的交易量變大了，持有的合約數量多了，他就可以向自己和別人證明他是成功的交易者，他不再害怕了。我并沒有鼓勵他，我說因為他還沒有形成必要的心理，還沒有掌握好技術，他還不能持有那么大的倉位，持有20份合約是不明智的。他咕噥了幾句并掛上了電話。
第二天他因為一次交易20份合約而虧損了接近3000美元。他把最近兩周半的利潤都回吐給市場了，還虧了一點。從那時開始，他決定按照計劃交易，學會接受自己，學會持有贏利的倉位。
當你的自我認同程度非常高的時候，信念很強的時候，通過市場信息你能知道自己的水平如何，你也能知道要如何加強自己才能更加成功。每個時刻都能很好地反應你的技術，還能反應你自我評價的程度，這樣就能繼續提升自己，學到更多的知識。
因為你對市場環境本質的深刻認知和你的執行力能決定你的收益，你最終就能知道自己是否一直在努力。
如果你知道了如何應對特定的市場狀況，如果你知道了其中的力量，你就會接受這個結果。如果你想拒絕承認當下是完美的（沒有自我接受），那么你在實際上是不承認這個信息對你學會技術有幫助。環境信息可以明顯地指明你的水平，如果你拒絕承認這點，那么你是無法成長的。如果你對環境和自己的本質抱有幻想，你也不能掌握有效的技術。如果你否認自己的真實出發點，你就不能采取最合適的步驟以學好任何技術。
要想改變自己，最關鍵的就是學習，學習識別并去除和現狀不相符的信念，學習識別并去除違反環境信息的信念，學習如何解讀環境并找到實現自己的最好的道路。
第三部分
建立認識自己的框架
在本書開頭部分，我說要一步一步地指導你適應交易環境。適應的第一步是認識到適應的必要性。如果你不能控制市場，如果你不能讓市場按照你的意思走，那么你就要改變自己，適應環境。市場不會限制你表達自己的方式，這和文化環境不同，在市場環境中你是可以發揮自己的能量的。第二部分“從心理角度看交易環境的本盾”的主要目的是指出交易環境和社會環境的巨大差別，從而明確地說明我們需要新的觀點。
下面兩步是學習：①確認在交易環境中需要做出什么樣的改變；②如何做出必要的心理改變。控制物理環境就像你為了需要而搬動椅子一樣輕松。然而，在市場環境中就不一樣了，你想控制它，它是不理會你的，這要求你徹底了解自己的心理環境和心理功能，這樣才能在市場壞境中更有效地行動。
你要做出兩種改變。第一種改變是，你要掌握一些復雜的心理技術以適應不斷變化的市場一一這要求你放棄一些傳統的關于成功的信念（這些信念會曲解市場信息）。第二種改變是，你要去除過去主易時形成的心理創傷。心理創傷會妨礙你正確地執行交易。
你第一件要做的事是需要一個結構框架，以讓你心理環境中的事情更加清晰明確。要告訴自己這個框架，要解釋、定義并說清楚心理環境的組成元素，這樣你才能：①了解你的行為；②學會各種技術以控制你的心理環境，讓心理環境和外部環境及你的目標協調一致；③學會監督你和外部環境的關系。
因為我們的目標、意向、期望、需求和想法都是心理環境的元素投射到了未來物理環境中，因此學會監督內部和外部環境的關系很關鍵。換句話說，它們都是心理環境中的元素，這些元素要么會在外部物理環境中實現，要么不會在外部物理環境中實現。當你（尤其是作為交易者）為了滿足內部的元素而扭曲外部信息時，你要有能力立即識別出來這種傾向。這些曲解最終會導致痛苦和心理創傷。
即使你不能用肉眼看見心理環境中的元素，但是這些元素是真實的。另外，因為我們可以通過在外部物理環境中看見和體驗的東西來定義心理環境中的元素，所以我們并沒有必要用肉眼去看自己的心理環境。只要把我們相信的和我們體驗的事物聯系起來，那么通過控制我們的信念我們就能輕松地改變我們的體驗。
當你明白了各種恐懼心理是如何影響你的，當你學會了擺脫這些恐懼心理之后，你就能把自己和“大眾”分開了。當你把自己和“大眾”分開后，同時你把對自己行為的了解擴展到某些群體的行為，因為你自己過去就是這些群體中的一份子，所以你就能輕松地預測這些群體會做什么。換句話說，因為你能從比較超然的視角來觀察其他交易者的行為，所以你能夠預測到他們的行為。你之所以能做到這點是因為你克服了恐懼心理，你不再沒有頭緒了。
當你明白了信念是如何和環境信息互動并控制你的認知，從而形成了你的體驗，當你明白了如何區別一廂情愿的想法和市場透露的真實信息時，你最終就能學會控制你對市場行為的認知并保持最大的心理靈活性，這樣你就能隨著市場的波動而改變自己的認知并毫不猶豫地執行交易。如果你不能改變市場，也不能控制市場，那么你唯一的選擇就是控制自己清晰客觀地看到市場下一步會如何。
第9章
了解心理環境的本質
如果你想有意識地改變自己或更有效地交易，你就要全面地了解這些心理元素極其運作原理。心理環境（內部）和物理環境（外部）的特點完全不同。了解這些不同之處是改變自我的關鍵。
第10章
記憶、聯想和信念是如何管理環境信息的
第11章
為什么要學會適應
環境中的信息總是比我們認知的信息要多，我們自身的限制沒有讓我們看到更多的信息。
當我們改變了內心以后，當我們有了新的認知和理解之后，我們就發現外部環境變了。
每個新認知都會讓我們看到更多的選擇，這些不同的選擇會讓我們和環境更加有效地互動，這樣就改變了我們的體驗的性質。
在任意時刻，只要我們感覺到了消極的情緒，那是因為我們要么沒有采取適當的步驟，結果感到沮喪和失望；要么是我們不知道下一步怎么辦，結果是感到有緊張、焦慮和困惑。不管是哪種情況，我們的感覺都能告訴我們自己和環境之間的關系如何，并指出我們要學習什么才能得到更大的滿足。
我們不知道的信息可能意味著更多的選擇并會帶來更滿意的結果。然而，因為我們并不知道什么是我們未知的，我們已知的事物會阻撓我們認識到其他可能性，我們以為外部世界提供給我們的東西就這么多，我們就會陷入一個循環之中，我們沒有能力改變自己，導致自己陷入了困境。如果我們愿意改變，我們就會知道還有更多的選擇，比我們的信念認為的選擇還要多。我所說的改變是指確認并改變內心已有的事物，這樣內部和外部就高度一致了。
不到逼不得已的時候，我們是不會質疑自己的認知價值的。有什么辦法能讓我們承認我們還要繼續學習？痛苦！當我們感到極度失望或緊張，焦慮的時候，我們不知道下一步怎么辦，對于自己的結果，我們又無法推卸責任的時候，我們就會承認必須繼續學習。
我們已知事物的能量阻礙了我們了解未知的事物，這是唯一的障礙。問題是，如果學習新事物就意味著要改變我們已知的事物；無論我們已知的事物和我們要學習的事物多么不協調，我們都會本能地拒絕學習新事物。一旦我們學到了新事物，新事物就會阻礙我們認識能帶來其他選擇的信息。
所有的學習其實就是-種改變，改變我們已知的事物是學習的過程，了解新事物也是學習的過程。如果我們的內心拒絕改變——產生更多的不同觀點并改變我們的視角——那么我們就無法學到應該學習的事物，無法在外部環境中產生不同的體驗。如果內心沒有變化，那么也看不到外部有變化，我們就陷入了痛苦和不滿的循環之中。更糟糕的是，我們會繼續痛苦下去，直到我們感到太痛苦了，實在沒有辦法，被迫去重新評估我們是如何管理生活的，也就是重新評估我們的信念是否有用。
我們學到的事物形成了有組織的看待物理環境本質的模式，我們把這些模式叫做信念和概念。
不能想當然地認為已知的環境就一直不變了。外部環境一直在變化，對我們產生了不同的作用力，為了適應環境，我們就要去學習，去改變。
第12章
實現目標的動力
我們想做很多事，只是有一部分事符合我們的信念、記憶和聯想；有些事不符合我們的信念、記憶和聯想。如果是符合的，因為我們要做的事和我們的信念、記憶或聯想沒有沖突，所以我們就能不費吹灰之力地做事。然而，如果我們想做的事和我們的信念、記憶或聯想不協調，那么做事的時候就感到很難，我們無法聚精會神，容易分心，甚至會犯愚蠢的錯誤。
當我們把記憶的性質從消極的變成了積極的的時候，我們的記憶就不能產生恐懼心理了，如此一來我們就能認知到環境中所有的其他選擇，并產生體驗。
第13章
管理心理能量
改變的前提是愿意改變。
我們很難分清楚哪個是最好的直覺，哪個是一廂情愿的想法，我們很容易把兩者混淆起來，這就是我們很難相信自己直覺的原因之一。當你相信你的直覺的時候，你有可能會形成一廂情愿的想法，這樣你就不知道去面對問題了。你可以一廂情愿地認為市場會讓你回本，你也可以止損并為下一個機會做好準備。要想止損并為下一個機會做好準備要求你改變心理環境，這樣你就不會有一廂情愿的想法了。你一廂情愿的想法越少，你的感受就越真實，那么你的直覺就是真實的，這樣你就更有信心跟著直覺走。直覺總是能告訴你最好的路怎么走，以滿足你的需求。
如果我們發現自己有一廂情愿的想法，那就表明我們不知道狀況，因此我們要及時出場。等頭腦清醒了，再進場。
我們天生都有創造性，我們可以任意思考，只要我們愿意，我們可以用自己的思維改變生活的品質。
第14章（重點！！！）
有效改變的技術
要想改變心理環境中的任何事物，這就要求我們必須先有改變的主觀愿望。
思維可以改變、重組、增加、減少心理環境中的任何事物的性質。總而言之，只要我們愿意，我們可以用我們的思維產生新的自我。
大部分人在小時候都相信牙仙，相信壁櫥里面有可怕的人，當我們越來越了解環境的本質之后，這些信念就自然地瓦解了。而在這之前，這些信念對我們的認知和行為絕對是有影響的。現在，我們知道自己過去相信過這些信念。我們還記得過去相信的事物表明信念還在，只是信念在我們的心理系統中已經沒有作用力了。
當你把一種信念改變成另一種信念時，你會感到沖突或不舒服。然而，和任何事情一樣，你做的越多，就越輕松，不舒服的感覺就會過去的，最終你就掌握了技術，你就能運用自如了。
如果你發現有些信念不是很有用，或是和你的目標不一致，那么你就要使用一定的技術去除信念中的能量。
我們的任何思想也會在一定程度上改變心理環境。我們越是表達自己的思想，我們產生的能量就越多，我們就越有可能做出改變。我們的思想導致了改變。想讓你的意識思維實現特定的意圖就會導致改變。
當我們寫作時，我們把心理環境的思想在物理環境中表達出來了。你寫出來的問題引起了你的注意力，并給你的心理環境做出了指示。你內心的想法都會展現出來。當你知道了自己的想法時，你可以通過寫作的方式給你的心理環境下指令。根據你投入精力的程度，可以說寫作是非常有力的技術。
如果我要做出改變，我會這么做：
意識→到→心理環境（一定信息的指令）
信息流進意識（也許沒那么快）。通過寫作把意識在物理環境中表達出來了，這樣就能真實可見了。意識知道了信息（自我發現）。意識把信息的本質和生活環境聯系起來。意識評估目前的心理環境的結構是否有用。意識想創造新的狀況。意識在問：“什么樣的信念才更有效，或我要創造什么樣的狀況？”這是創造性思維的美妙和精華之處一一向自己提問，然后等待答案出現在意識之中，或讓自己找到答案。當你有了真實的感覺時，意識就知道找到了最合適的答案。然后意識把這些新的意識形成改變的指示。意識把這些改變寫入心理環境，給你指令，讓你接受這些新的意識。寫作的方式迫使我們的思維和我們想要創造的一致，這些思維就能改變心理環境。
形成自律的方法
自律這個單詞被用來描述一個學習過程，這個學習過程指讓意識控制行為。自律不是個性，不是天生就有的。自律是特定的思維方法，是心理資源，當信念或信念系統與目標沖突時，這個方法能讓你改變信念或信念系統。因為你要有意識地改變沖突的東西，所以說自律是更直接的改變方法。
故，我給自律的定義是，為了讓目標和信念保持一致而主動打破信念局限性的行為（處理行為導致的情緒上的不舒服）。如果你的行為總是和這個信念不一致，最終你就去除了這個信念中的能量。時間不會改變信念中的能量，但強度可以，換句話說，意愿和決心的強度越大，沖突信念中的力量就會消失的越快。
物理環境中的各種信息都在影響我們的注意力。我們能同時感覺到很多事都在發生，我們的意識要同時關注很多方面。你可以用一部分的意識去關注你在想什么。還要用一部分的自己來監視自己的思維，就當這是別人的思維。如果你能暫時做到監視別人的思維，那么你就能輕松地收集到你需要的信息，本方法就有意義了。
當你執行計劃時，有沒有發現自己體驗到了阻力、借口或辯解？如果是這樣的話，請注意這些思維是如何讓你的意識注意力偏離了你的目標。這個典型的例子能夠說明你的目標和你的信念系統是不一致的。
此時你要把你的注意力轉移到你的任務上。知道要把足夠的能量轉移到目標上面是非常重要的。你放在目標上面的能量要比讓你分心的信念中的能量多很多才行。
然而，你要注意一點。把注意力從讓你分心的地方轉移到你的目標上面，這并不意味著你在否決讓你分心的事物。接受內心已經存在的事物才能讓你更好地和它相處。否決內心的事物則需要很多能量，這可能會加強了讓你分心的信念，所以還是對自己寬容點吧。
當你完成了任務時，你就創造了一種資源，這種資源會幫助你再次完成任務。每次成功都會去除一部分沖突信念中的能量，同時給新的自我增加了能量。新的自我會讓你每次執行任務時越來越輕松，到了最后新的自我就成為你心理系統的一部分了。此時，你就可以自動地完成任務了。
你能明白改變信念過程中得到的體驗是本方法最重要的一面。每次當你開始改變信念時，你就會收獲-個資源，這個資源會讓你下次還這么做。每次成功都讓你有了新的信念，這樣你就能改變更多的信念，讓越來越多的信念符合你的目標。這樣你就形成了一個新的自我，你意識去關注你在想什么。還要用一部分的自己來監視自己的思維，就當這是別人的思維。如果你能暫時做到監視別人的思維，那么你就能輕松地收集到你需要的信息，本方法就有意義了。
當你執行計劃時，有沒有發現自己體驗到了阻力、借口或辯解？如果是這樣的話，請注意這些思維是如何讓你的意識注意力偏離了你的目標。這個典型的例子能夠說明你的目標和你的信念系統是不一致的。
此時你要把你的注意力轉移到你的任務上。知道要把足夠的能量轉移到目標上面是非常重要的。你放在目標上面的能量要比讓你分心的信念中的能量多很多才行。
然而，你要注意一點。把注意力從讓你分心的地方轉移到你的目標上面，這并不意味著你在否決讓你分心的事物。接受內心已經存在的事物才能讓你更好地和它相處。否決內心的事物則需要很多能量，這可能會加強了讓你分心的信念，所以還是對自己寬容點吧。
當你完成了任務時，你就創造了一種資源，這種資源會幫助你再次完成任務。每次成功都會去除一部分沖突信念中的能量，同時給新的自我增加了能量。新的自我會讓你每次執行任務時越來越輕松，到了最后新的自我就成為你心理系統的一部分了。此時，你就可以自動地完成任務了。
你能明白改變信念過程中得到的體驗是本方法最重要的一面。每次當你開始改變信念時，你就會收獲-個資源，這個資源會讓你下次還這么做。每次成功都讓你有了新的信念，這樣你就能改變更多的信念，讓越來越多的信念符合你的目標。這樣你就形成了一個新的自我，你會說：“我會改變任何和我的目標不一致的信念”。
為了讓這個方法有效，你必須記住幾個規則。
第一，剛開始練習使用這個方法的時候，你可以尋找不重要的任務或目標。練習的目的是為了學會如何控制你的內部環境并轉移注意力。這次練習的目標不大，結果不是很重要。如果結果很重要的話，你就要動用強有力的信念系統。在你沒有掌握必要的技術和資源之前，你沒有必要這么做。
第二，從我們出生之日開始，我們就被告知如何控制外部物理環境，然而，也許你并沒有資源有效地控制自己的心理環境。結果是，你在物理環境中制定了業績標準，但不一定能執行計劃，明白這點很重要。如果你對自己的期望值太高，你又高估了自己的執行力，那么你的努力就白費了，這樣你就會感到恐懼，感到自己能力有限，如此循環。如果你對自己的期望值越小，那么你的進步就越快。期望很容易就會變成需求，需求需要被滿足。如果需求沒有被滿足，就會產生一定的恐懼心理。除非你的意圖是確定恐懼心理的來源，否則恐懼心理總是會抵消你積極的努力。
第三，對自己努力執行計劃不抱有期望的好處就是能幫助你學會接受自己的任何結果。前進一步，無論是多么小的一步，那也是前進。即使你沒有決定現在就采用這個方法，但只要有了這個想法，就是非常好的事。也許某一天，當你感覺自己有能力讓內部環境和目標一致時，你就可以采用本方法了。故，為了更好地采用本書中的方法或其他方法，我建議你把自己想象成嬰兒，置身于全新的環境之中。在跑之前，你要先學會如何站起來。
自我催眠
自我催眠是一種放松的技術，這個技術可以讓你不加分析地接受一些信息。所以說這個技術可以幫助你建立新的信念或瓦解舊的信念，這是非常好的技術。
積極確認
當你持有倉位并感到焦慮的時候，你就會有消極思維，就會憂慮并陷入這種循環——比如總是想著自己的錢，或是想著市場要如何陷害自己，沒有去思考市場的結構。當你想的太多的時候，你最終會做出不利的行動。積極肯定也是同理。你可以按照自己的想法對某些特點做出積極肯定。比如，你想更有耐心，這樣就能等到市場出現信號后再行動。你可以對自己說：“我每天都比前一天更加有耐心”，最終你就有了耐心。這就是積極肯定。換句話說，只要我們用足夠多的能量強化自我肯定的內容，我們的行為就會和肯定的內容一致起來。最終肯定的內容變成了信念，這個信念有足夠的能量以影響我們的行為了。
以下都是肯定的內容，一旦變成了信念，就會在內心環境中幫助你工作，會成為非常有效的資源。
所有的信念都是關于現實的，并不一定就是現實的超級特點。在實現目標的過程中，我會檢查并質疑我的信念的效用。
我相信我的意識能讓我知道一切我需要知道的信息。
我有能力讓任何信念都符合幸福、和諧、富裕和豐富的目標。
我相信我能任意改變對過去經歷的感受。
我相信我有能力檢查自己的思想。
我相信我知道所有的交易信念。
只有確定了這些信念是真實的，我才會重視這些信念。
我在某些時期相信這些信念都是真實的。當我現在再檢查這些信念的時候，我發現它們不是特別有用了。我接受了這點，我會隨時改變和當前目標不一致的所有信念。
我的長期目標是，我當前的目標是確認那些和長期目標有沖突的信念。
我相信我可以在很多方面意識到了這些信念。一旦我意識到了我的信念，如果我需要擁有更符合當前目標的新信念，我可以輕松地讓老信念為新信念騰出空間。
我相信改變并擴大自己的意識范圍和舒適范圍是個人成長和生存的必要方式，我愿意利用機會確認老信念并繼續成長。
我有強烈的成功欲望，我強烈地需要搞清楚內心的阻力或障礙，我要消除一切阻礙我實現目標的障礙。
第四部分
如何成為自律的交易者
第15章
價格波動心理
本章的目標是，剖析價格波動的動力和心理，第一，分析單個交易者的心理；第二，我會分析大眾交易者的行為。我想說明的是，如果你了解了交易者行為的心理力量，你可以通過觀察他們的行為從而知道他們對未來有什么觀點。一旦你知道了交易者對未來的觀點，那就能在一定狀況下輕松地預測他們的下一步行為。
關于這個認知，它能幫助你了解一廂情愿的想法和市場有可能會向任意方向波動的差別，這點很重要。
市場的最基本元素是交易者。請記住，交易者是唯一推動價格的因素，其他的都是第二位的。
第一，一個交易者愿意高買或低賣，而不愿意低買或高賣，那么他一定對未來價值有一個強烈的信念，哪怕這個信心是恐慌造成的。第二，他認為最新的價格就是最低價格了。第三，他激進地采取了主動權，他認為在最新價賣出的人會虧損，在更低價格賣出的人虧損的更多。第四，他已經推動了價格，如果其他交易者認為新價格相對于未來偏低了，那么其他交易者就會買入，從而增加了動量。交易者平倉時也會拉升價格。另一方面，交易的另一方則被高價吸引而在高價賣出。他認為自己有優勢，實際上他是高價賣出，但是他沒有制造波動，或者說是沒有制造太多的向下的動量。他找到了一個頂部，希望市場不會繼續上漲。
兩個交易者的行為合在一起，會如何？第一，這筆交易告訴我們，交易者在以最新價或更低的價格賣出時，他對未來價值的信念不夠強。第二，交易者在以最新價或更低的價格做空或平掉多頭倉位時，交易者不夠激進。當在比較高的價格發生了成交時，這就形成了新的平衡。在之前的價格買入的人就是贏家，在之前的價格賣出的人就是輸家。
所有的輸家會繼續持有空頭倉位或加倉，以表明自己對未來價值的信心。因為當價格上漲時，他們認為更加有利于做空，所以他們很喜歡。如果說在價格比較低的時候他們就認為價格高了，那么當價格上漲到更高的價位時，他們會認為更有利于空頭倉位。然而，與此同時，價格的上漲表明他們對未來價值的期望失效了。上漲表明賣家很被動，買家主動，買家更有可能向上推動價格。
作為個人，如果我們沒有能力推動價格，那么我們能做的事就是確認主力的方向并跟著主力走，當主力改變方向時，我們也跟著改變方向。
圖表表明了交易者對未來的信念以及交易者信念的強度。
如果市場的最高點越來越高，最低點也越來越高，要想知道市場后面的走勢，你可以問自己以下問題：
價格如何波動才能體現買家繼續賺錢的信念？
賣家何時會大舉進場？持有多頭倉位的買家會在什么價格兌現利潤？持有空頭倉位的賣家會在什么價格失去信心并平倉？
買家在什么情況下會失去信心？新的買家在什么情況下會進場？
要想回答這些問題，你要確認買家和賣家眼中的關鍵點，在這些價位，他們要么增加了信心，要么減少了信心。這樣你就能找到答案。
明顯的參考點
你需要在圖表中尋找明顯的市場參考點。在這些價位，交易者的期望值會增加。很多交易者會在這個價位建立方向相反的倉位。根據交易者的期望不同，有些交易者認為自己的期望會被實現的，所以他們會繼續持有倉位，更重要的是，如果期望不能被實現，他們就會平倉。
明顯的參考點就是雙方（對未來持有相反信念的交易者）控制市場的價位，雙方都不希望失去對這個價位的控制。
參考點越重要，多空雙方爭奪的就越激烈，交易者就越難推動價格。因為多頭賭價格會上漲，空頭賭價格會下跌，他們提前決定了參考點的重要性。多空雙方對這個價位都是特別看重的。
故，在參考點.很多交易者會放棄自己的信念，持相反信念的交易者則會加強自己的信念。多空雙方都希望市場能證明自己的信念是對的。可以這么說，當價格到了某個參考點時，空頭或多頭對未來的期望就實現了。
我想指出，客觀的交易者不會在乎市場的漲跌，他們在乎的是機會和信號。
我想指出的是，大部分交易者并非是根據公平價格或價值交易的，他們是根據自己的舒服程度來交易的。所謂的舒服也就是隨波逐流，跟著別人做。在平衡區域，交易者基本上是在互相買賣，他們在交換訂單或能量（他們對未來的信念就是能量）。我說交易者根據自己的舒服程度做交易，是指交易者的恐懼感比較小。因為平衡區域或價值區域一般是指橫盤振蕩區間的中間價位，大部分交易者在這個價位的恐懼感最小，所以他們敢交易。史泰米亞和闊伊認為振蕩區間之外是最好的賺錢機會，這就是為何只有少數交易者能捕捉到這樣的機會。因為這么做的交易者很少，他們都是孤軍作戰的，所以如此交易的人并不多。交易的人多不一定就安全。
因為很多交易者重視圖表上的支撐點和阻力點，所以說支撐點和阻力點是很明顯的參考點。有些人可能不同意這個說法，但是這個說法確實說明了這些價位反映了重要的市場本質（交易者根據自己的未來價值信念行動）。所有的信念最終都會變成自我實現的預言。如果有很多交易者都相信支撐點和阻力點的重要性，并在這些價位進行了交易，那么他們就是在實現自己的信念。
如果我們知道多頭和空頭都是怎么想的（多頭和空頭的持久拉鋸)，我們就能知道誰會成為贏家，誰會成為輸家，我們還能知道他們的行為如何影響了雙方力量的平衡。
當這個節奏被打破時（市場突破了重要的趨勢線），這表明市場的平衡被打破了。然后問你自己，市場最后可能往哪個方向走？
根本不必知道這個問題的答案。在最有可能確認打破平衡的價位下單就行了。然后等待市場給自己下定義。
再次說明，因為沒有人希望自己被別人當作是非理性的，容易恐慌的，所以他們會為自己的行為找借口。人們恐慌和價格下跌的真正原因就是因為價格漲不上去了。
第16章
成功的步驟
自律是一種心理技術，讓你關注于應該學的事和應該做的事，這樣才能實現目標。環境在變化，有時候你做不到自律，有時候你能做到自律，但是又和環境或目標沖突。故，為了實現你的目標，你要學會改變。換句話說，你要改變和環境互動的方式。要想改變你的行為和你
對環境的體驗（感覺和情緒），你就要改變你的觀點。要想改變你的觀點，你就要改變你的心理因素，你的心理因素會影響你對環境信息的認知。
你越專業，你就越會發現交易完全就是心理游戲。你不是在對抗市場，你是在對抗自己。很多交易者參與市場時，因為他們的信念各不相同，你就可以利用不同的信念賺錢。
要想成功，你就不能有恐懼心理。你已經明白了恐懼心理會限制你的行為，所以你要盡量避免這種情況。或者換個說法，你必須面對恐懼心理。因為恐懼心理迫使你用過去的體驗來解讀現在的環境，所以說恐懼心理不能讓你學到任何新知識。
克服恐懼心理能幫助我們預測市場行為。交易者越恐懼，交易者能做出的選擇就越少，因此他們的行為就越容易被預測到。當你克服了自己的恐懼心理時，你就能看出別人的恐懼心理。
然而，為了防止你變得太魯莽，你需要對自己做一定的限制。當人們不再感到害怕時，人們就容易變得魯莽。你限制自己的方式就是自信。你要自己知道制定一套規則，要毫不猶豫地地執行規則，無論有什么誘惑，都要遵守規則，這樣你就有了自信。
一旦你有了自信，因為市場無法控制你了，所以你就沒有什么好害怕的了。結果是，因為你沒有恐懼心理，你就可以不帶任何偏見地觀察市場。沒有任何偏見，你就不必回避某些信息。你越沒有偏見，你就越能了解市場的本質。你越了解市場，你就能越輕松地預測市場。如果你能準確地預測市場的下一步行為，你就能輕松地賺到更多的錢（沒有任何心理元素會反對你賺更多的錢）。
你要明白，你對市場行為的認知是一步一步地形成的，是隨著你的自信的增加形成的，這點很重要。世上沒有快速致富的方法。很多人從貧窮到富有，然后又貧窮了，這些故事說明快速致富沒用。快速致富后，如果你沒有能力守住你的財富，你會感到焦慮和挫折。如果你有可能把賺到的錢都吐回去，甚至還虧損了，那么賺太多的錢就沒有意義了。一旦你賺了很多錢，然后又把錢回吐了，那么你會迫不及待地想把錢賺回來。作為交易者，你要知道遵守規則比賺錢更重要，因為無論你賺了多少錢，如果你不能遵守規則，你最終還是會把這些錢又還給市場的。
你還要明白，隨著你認知的提升，你的收益也會發生變化。很多人不愿意制定自己的交易規則，他們認為既然制定了規則，就不能再改變規則了，所以不制定規則還好些。任何交易規則都是暫時的。在初級階段，你可以學習很多方法和技術，這樣你才能知道它們的價值，然后你就明白了，為了更加成功，你需要做什么。實際上，最好的規則就是確信自己能把學到的知識變成自己的第二天性，否則，就要繼續學習。
第一步:驟焦于你要學習的知識
聚焦于賺錢和聚焦于如何成長之間的差別非常大。前者讓你關心的是市場給了你多少錢，或是市場拿走了多少錢。后者關注的是自己賺錢的能力。前者讓你把責任推倒給了市場，后者則是讓你自己承擔責任。
請永遠記住，任意時刻都完美地反應了你的成長過程。如果你發現自己失望了或犯錯了，你通常會放棄自己的看法。我們停止犯錯的原因是犯錯帶來了痛苦。我們本能的回避痛苦，這么做的時候我們沒有學到以后在同樣的環境下如何有效地處理問題。
錯失了“完美”的機會最讓人郁悶。如果你有捕捉機會的能力，你必然會捕捉到機會。你越早明白了這個道理，你就能越快捕捉到機會，不必為錯失的機會而懊悔。因為市場一直在波動，所以就一定有機會。只要價格在變，就永遠有機會。
如果你相信并沒有犯錯這回事，對于交易結果，你就比較看的開，你就會認真總結下一步如何做的更好。如果你承認自己有可能會錯失某些機會，你就不會逼著自己太早進場或太晚進場了。換句話說，你的選擇面更廣了，不必力求完美了。
第二步:處理虧損
交易規則1
在交易前要提前定義虧損。“提前定義”指你要確定何時機會會消失，至少是在你交易的時間框架內沒有機會了。
一旦你有了虧損的信念，那么虧損的可能性就不會讓你感到痛苦。大部分成功的交易者都是在1-2次爆倉后才有虧損的信念的。他們在虧損后曾經極度恐懼過，他們已經明白了，只要自己做了應該做的事，就沒有什么好害怕的。什么叫應該做的事？就是承認自己可能會出錯，并接受虧損的必然性。故，面對并承認虧損的必然性是一種交易技術，這是通過比較痛苦的方式學到的技術，不過這為你打好了基礎，你有希望成為成功的交易者。
少數的成功的交易者都是通過痛苦的方式才成功的。你則有機會用相對輕松的方式實現成功。要想掌握這個技術，你要擁有兩個心理元素。第一個是要明白為何承認虧損的可能性很關鍵。如果你不明白這點，你就會產生恐懼心理，產生了你盡力回避的體驗。如果你明白了這個概念，你就不會刻意回避虧損了。
第二個是你要愿意改變虧損的定義。根據第14章的一些心理方法，你就能在不必爆倉的前提下改變虧損的定義。虧損并不會毀了你，你越早相信這點，你就越容易接受虧損。只要你自動地按照自己的交易策略操作，該止損時就止損，這樣你在心理上就有了優勢，如果你止損后，市場繼續向你之前的建倉方向前進，你也會再次進場的。
交易規則2
一旦意識到要虧損了，就要立即止損。提前定好了止損點，就要毫不猶豫地去執行，不必思考、權衡、判斷，也沒有什么東西可以誘惑你。你是不會爆倉的。如果你在思考、權衡或判斷，那么可以說你并沒有提前定義虧損，或者說你沒有在應該止損的時候及時止損。你的這種行為和信念是不協調的，這么做容易爆倉。或者是你虧了很多，你又會陷入痛苦之中，這種過程是無限循環的，一旦開始了，就不容易結束。如果你沒有及時止損，你就容易錯過下一次機會，而下次機會很可能就是賺錢的。如果錯過了賺錢的機會，我們就對自己非常惱怒，就像聽了別人的消息去買賣，結果總是虧損一樣生氣。
一旦你能做到該止損時就止損，那么你最終能到達一種境界，那就是不必提前設置止損點。有些交易者非常客觀，當他們建倉前，他們沒有提前設置止損點，但他們知道在哪里止損。根據市場參與者的行為關系，根據市場參與者對時間、價格的不同看法，客觀的交易者能夠做到讓市場自己定義止損點在哪里。一旦交易者首先相信了自己，他們就能學會客觀地看待信息，他們就能看清市場的本質。請記住，恐懼心理會阻止我們了解新事物。如果你害怕，你不敢去做應該做的事，那么你就無法了解市場行為。只要你學會了提前設置止損點并及時止損，那么你就能學會讓利潤奔跑。
第三步:成為某個市場行為方面的專業人士
通常，大部分人都會認為，我們收集的相關信息越多，我們的決定就越正確。但是交易并非如此，尤其在交易者剛開始的階段不會如此。在大部分情況下，有部分交易者想買入，有部分交易者想賣出。每個人都有自己的理由，他們的理由又是互相矛盾的。因為信息太多了，因為很多信息都是互相矛盾的，新手有必要限制自己接受的信息，太多的信息會讓交易者感到困惑，容易虧損。
你在一開始可以少接觸一些信息，然后再慢慢了解更多的信息。你要做的事是重點關注某個市場模式，這個模式出現的頻率比較高，你要成為這方面的專業人士。要想成為專業人士，你要選擇一個交易系統，這個交易系統能確定這種模式，這個系統最好是機械的，這樣你就能在圖表上看清市場行為。你的目標是了解這個系統的方方面面一一不同元素之間的關系一一產生利潤的可能性。同時，要回避其他可能性。
在所有可能的走勢中，你要學會只關注一種走勢。也就是說，你要放棄所有的其他機會。一開始用小資金慢慢做，以后再去研究其他的走勢，這對你的心理有幾個好處。第一，你可以通過精準的分析來增強信心。如果市場無限的可能性沒有讓你感到頭昏，那么你就容易增強信心。第二，通過放棄其他你不了解的機會，你就不會迫使自己去交易。沖動交易通常來自恐懼心理，恐懼心理會讓你行為不當。
如果你不希望放棄其他機會，那么請請問你自己，我為什么要這么急？如果你有信心把自己變成成功的交易者，那么為了自己的成長，放棄一些機會有什么不可以呢？一旦你成為了成功的交易者，你可以賺到很多錢的。然而，要想成功，你的目標就是不要傷害自己，也不要虧錢。等你掌握了技術以后，那么你就可以輕松地從市場拿錢了。
另一方面，如果你虧了很多錢，你要先解決了虧損的問題才能累積財富。解決了虧損問題之后，你對市場的了解和你對機會的了解就沒有大的差別了。因為很多交易者在早期的交易生涯中虧損過多，所以他們最終只能當分析師，自己沒能力去賺錢。這些交易者過去產生的恐懼心理已經讓他們無法正常地交易了，無論他們的預測多么準確，他們自己也不敢交易。知道市場的走勢，但是自己沒有把握機會，這是最讓人郁悶的事了。
你要明白，你認知機會的能力和執行力是不同的，也就是說洞察力和執行力是不同的技術。如果你的執行力很好，沒有心理障礙，洞察力和執行力是可以協調一致的。否則，你想去把握某個機會，但是你的內心得不到支持，你就沒有執行力。如果你有心理障礙，無法執行交易，那么你知道了更好的交易機會也沒用。
本方法的目標是幫助你成為專業人士。一旦你成為了專業人士，就沒有什么東西會阻礙你使用自己的技術了。如果你同時交易多個品種，但并不成功，那我建議你只交易1-2個品種。只有在你完全了解每個品種的市場特征時才可以去交易更多的品種。
第四步:學會如何完美地執行一個交易系統
要想成為成功的交易者，完美地執行交易是最難的。發現市場中的機會很容易，行動就比較難了。這里有幾個原因，要想了解這些原因，你需要了解交易系統（確定未來買賣機會的任何方法）的本質，你還要了解交易系統和市場之間的關系。
優秀的交易系統長期下來都是賺錢的。很多優秀的交易系統已經被公開了很多年，但是賺錢的交易者并不多。交易系統的問題在于，市場的走勢千變萬化，交易系統只用特定的方式來定義市場行為。對于市場下一步如何走的概率，交易系統機械地減少了人類行為特點的影響。市場有無數個可能，交易系統只捕捉有限的行為特征，對于過去出現過的模式，也許這些模式會重復出現，也許不會重復出現。因此，不到最后，我們根本不知道這個模式是否真的有用。人們對于不確定的事總是有很大的心理障礙。
大部分人都認為自己能接受風險，但實際上都想要確定的結果。當然了，有點懸念也不錯，這樣我們的生活不至于太無聊。當交易時，每個人都不想虧損，每個人都認為這筆交易會賺錢，實際上所有的交易系統都會有一定比例的虧損。故，我們很自然地想確認賺錢的交易，想回避虧損的交易，很難逃避這個誘惑。
大部分讀者都明白，想超越自己的交易系統只會讓自己感到超級郁悶。有時候系統給出的信號和你的邏輯分析完全相反，有時候系統會證明你的邏輯分析是錯的，有時候你采用了系統信號，結果又虧錢了。你要明白，技術交易系統并不是讓你拿來猜的。我的意思是，它的信號不是絕對正確的。技術交易系統只是通過分析過去的數據從而給你一個有概率優勢的可能的結果。
和交易相比，因為賭博的結果是隨機的，所以就很容易接受風險。我的意思是，在賭博時，你知道結果是隨機的，所以你不會去預測結果。因此，如果賭博時輸錢了，你不必承擔責任。
然而交易的結果不是隨機的，交易者根據自己的信念和期望進行交易，從而導致了價格波動，創造了機會和結果。每個交易者根據自己的信念參與交易，從而也影響了結果。因為交易者的行為是集體性的行為，他們行為的結果就不完全是隨機的。如果交易者對市場沒有自己的看法，那他們為什么要證明自己比交易系統聰明呢？
隨機事件的結果不必讓你負責任，交易時則要對結果負責任，這很難避免。要承擔的責任越大，你的自尊承擔的風險也越大，你就很難去參與。在交易時，如果你考慮不周，你就會責怪自己；而能讓你考慮不周的事物太多了。
另外，你在交易時信息滿天飛。你根據某些信息對未來有一定的期望，但是你的技術交易系統并沒有考慮到這些信息。如此一來，信息告訴你結果和交易系統告訴你的結果是矛盾的。這就是為什么人們很難去執行技術交易系統的信號。人們沒有用概率思考的習慣——我們從小到大并沒有學過如何用數學公式來分析大眾行為的概率。
要想正確地執行交易系統的信號，你要在你的心理框架中加入兩個概念——用概率思考，把系統的數字和行為聯系起來。不幸的是，只有通過實戰我們才能學到這些知識。大部分交易者在使用系統時，如果遇到了連續2-3次虧損，就對系統沒信心了；但這是正常的現象，大部分交易系統都這樣。這就會讓人陷入兩難之中。如果你不相信它，你如何會采用它？除非你用它實戰了一段時間且內心已經接受了，否則，你是不會相信它的。正因為這些原因，我認為在執行交易時必須做到自律，這樣才能形成完美的執行力。
練 習
從你的交易資金中拿一部分錢出來作為學費，用一個簡單的交易系統進行交易。向自己承諾，一定會按照系統規則交易，你要認真地承諾，不能太隨便。本練習的目的就是讓你克服各種阻力。
你選擇的系統不必是價格昂貴的系統。你可以從技術分析書中找到一個系統。我建議你買一個系統，不要自己去開發，畢竟本次練習的目的是克服交易中的阻力。如果是用自己設計的系統，你自然就一心想著要賺錢。這事以后再做，我會告訴你具體方法的。
你選擇的系統的潛在風險最好和你的風險容忍度相適合。你要能忍受每筆交易的虧損額，至少是一開始能忍受。如果你不能忍受，你很有可能會放棄這次學習的機會。當你感到痛苦的時候，你就忘了從中學習，你想到的是讓你感到痛苦的信息。結果就是痛苦的教訓。
你的目標是①學會完熒的執行力（完美的執行力指看見了機會就交易，包括止損）和②在內心接受了概率思想，相信只要自己執行力好，長期而言就能用交易系統賺錢。有很多信念會反對完美的執行力。以下建議能幫助你克服阻力：
第一，（對大部分人而言）這次練習并不輕松，所以不要對自己太苛刻了。你越是接受錯誤，你就越容易進一步做嘗試。如果你的小孩在學騎自行車，我肯定在他摔倒的時候你是不會責怪他的，你只會鼓勵他繼續嘗試，他最終會學會騎自行車。你也要這樣對待自己。
第二，接受所有的系統信號是你唯一的直接體驗可能結果的方法，并把數學和行為結合起來。你要克服阻力，你要長期按照系統的信號做，這樣系統才會溶于你的心理。如果成功了，你的習慣就會幫助你做事了，你就不會有阻力了。你要盡量這么做，看看是否能提高你的業績。請記住，除了學到自律和完美的執行力之外，長期而言，你還能賺錢，這才是更重要的。故，練習時要做到輕倉。當你學會了毫不猶豫地信任自己時，你就可以加大倉位了。
你要堅持做這個練習，直到執行力成為了你的第二天性。當你獲得了信心的時候，你也學會了如何持續一致地賺錢。當你賺錢的時候，你又獲得了信心。這個積極循環能夠讓你更加成功。
第五步:學會用概率思考
當你學會了基本技術以后，當你學會了有效地有紀律地和交易環境互動以后，你就可以利用自己的分析能力和直覺來決定市場的走勢。這就需要學會用概率思考。我的意思是，如果你不能影響市場，那么你只能確定能影響市場的人的可能行為，這樣你就可以跟著他們交易。你也可以看看市場表達了什么信念，這些信念會如何影響價格。這個確認的過程要求你做到客觀，認真地去聆聽市場的聲音，而不是關心市場是不是又欺負你了。
記住，兩個交易者之間的交易就構成了市場。人類的表達方式就是市場正在做的事。
你可以這樣問你自己：要想保證這筆交易是賺錢的，市場要走到什么價位？如果市場能到這個價位，我的倉位還有可能賺錢；如果不到那個價位，我賺錢的概率就不大了。
請記住，你要根據自己的風險忍受度決定止損額和止損點。否則，無論你認為自己能賺多少都不要建倉，除非你調整的參數，可以接受潛在的虧損。
你自己可以選擇標準來定義機會。確認明顯的參考點并下單，然后看市場怎么走。你要盡量根據市場狀況提前判斷概率高的走勢并下單。通過提前下單，你就能學會如何讓市場為你工作。提前下單可以防止你堅持某個觀點，價格的時刻變化也不會引起你內心的沖突。
請記住，因為市場在一直波動，所以你就要不停地評估潛在的收益和風險。要有效地做到這點，你需要當作自己是空倉的，這樣才能客觀地觀察市場。這樣你就不會憂郁、希望和一廂情愿地祈禱市場讓你賺錢，你就會該做什么就做什么。
市場不會證明你是對的，你只能自己證明自己是對的。看到進場、出場或反轉倉位等機會后，你是否有執行力能說明你的心態。當你憂郁或不知所措的時候，你要做記錄，以確定自己的心態。你要據此作為你的參考。
當你想建倉的時候，你要通過想象問自己，隨后的5分鐘或第二天（根據你的時間框架）的市場能證明你的思路是對的嗎？趨勢還在嗎？如果情況相反，該怎么辦？道理是一樣的，提前在適當的價位下單。
這些問題能提醒你一切都有可能發生，你要為各種可能的事情做好準備。如果發生了什么事，你要知道，有時候你是無法提前考慮到所有因素的，所以難免有意外發生的。比如，很多交易者第一次進場時，如果力量太大，足以反轉市場的方向。
請記住，價格會沿著力量最大的方向前進（交易者實現了自己的關于未來的信念），或價格會沿著阻力最小的方向前進。明顯的參考點說明了多頭和空頭之間的平衡，你可以評估雙方的力量差別，看看市場有可能往哪個方向走。
通過確認明顯的參考點，你就能確定多頭或空頭的信念。如果你能確定某些人的信念，那么你就能知道這些人的可能的行為。我想提醒你，這個方法只是為了讓你明白，交易者通過交易表達自己對未來價值的信念，從而導致了價格的波動。人數最多，信念最強的交易者總是對的。最輕松的賺錢方法就是跟著他們交易。要想確定市場的主力方向，你需要遠離大眾，放棄自己的想法，看看哪些人最有可能以什么力度來影響市場，看看別人會如何反應，如果事實并不是你想的這樣，那么交易者又要怎么辦？
通過問自己這些問題，你就會把注意力放在市場可能的走勢上面。如果你對市場行為的看法有局限性，那么你只會關心不可能的事，不會關心可能的事。你的心理結構會認為市場必須這樣走或那樣走，你關心的是市場對你做了什么，如果市場的行為讓你感到了痛苦，那么你就很有可能回避或扭曲信息，結果還是痛苦。
第六步:學會做到客觀
要想做到客觀，你需要接受任何事都有可能發生，不能認為市場表達自己的方式是有限的。如果你相信任何事都是有可能的，那么任何事都不會對你構成威脅，你就不會回避或扭曲某些市場信息了。你認為市場表達自己的方式是有限的，這等于說明你沒有信心去應對各種市場狀況。當市場的表達方式和你想象的不一樣時，你就會感到害怕、緊張和焦慮。
不管怎么說，你對市場未來的走勢還是有一定期望的，否則你不會建倉的。要想做到客觀，你不能要求市場怎么走，你應該評估市場可能的走勢。我們在社會生活中可以發號施令以得到自己想要的結果。我們在人際交往的時候喜歡發號施令，以為這樣才能控制住別人，我們學到了-些規則。一旦我們學會了這些規則，尤其是通過痛苦的方式學會的時候，我們就以為可以通過發號施令得到自己想要的結果。因此，我們會要求環境要順從我們的意圖。因為我們不愿意輕易放棄自己的期望，我們在市場中也想發號施令。認為市場要按照自己的思路走其實就是在發號施令了。
然而，如果我們對市場發號施令，我們就錯過了準確評估市場走勢的信息。如果我們沒有能力按照自己的意圖推動市場，同時又不愿意放棄自己對市場的期望，我們就會進入兩難之境。否則，我們就會在我們的意識中曲解、修改或排除信息。當我們期待的結果和真實的結果不一樣時，我們就會扭曲自己的認知以彌補這種差別。
要想做到客觀，你就要接受很多可能性。在任意時刻，你要知道任何事都是有可能發生的。
以下是客觀的感覺，當你有以下感覺時，你就是客觀的。
①不管做什么事，你都沒有壓力；
②你沒有恐懼感；
③你沒有被拒絕的感覺；
④沒有對或錯；
⑤你知道市場透露的信息，你知道自己在做什么；
⑥即使你持有倉位，你也能做到就像自己是空倉的一樣地觀察市場；
⑦你關注的不是賬戶資金變化，你關注的是市場結構的變化。
保持客觀就是相信一切都有可能。然后你要提前決定在每個狀況下該怎么做。如果你預期的情況都沒出現，那么你應該平倉。你不必要求自己一定要正確。只要你的評估不是絕對的，你就不太可能感到痛苦。
第七步:學會監督自己
第14章的方法說了如何實現自律性，你要開始關注你的想法和市場信息。
交易規則
當你持有倉位的時候，你要不停地問自己：“如果發生了某事，我該怎么辦”。很明顯，你希望市場能讓你賺錢，然而，我希望你能監督自己的感受，你要監督自己做出的承諾。請記住，“正在發生的事”和“必定會發生的事”是有很大的區別的。如果你發現自己的期望值越來越高，因為你相信自己能夠適當地應付任何事，所以你要不停地告訴自己任何事都是有可能發生的。
你要問自己，什么事不會發生？市場不會做什么？如果你發現自己為自己的持倉找理由，那么你就是在幻想，你就會感到痛苦。請記住，市場可以做任何事，市場可以拿走你的利潤。當你發現你正在賺錢時，千萬不要又虧了。
你今天準備好了賺錢嗎？如果答案不是明確的“是”，那么你在交易前就要找到原因。如果你不能解決這個問題，或置之不理，那么最好就不要交易。如果你決定無論如何都要交易，那么你就要盡量做到輕倉交易。
當你發現自己在關注某筆交易的金額變化，并沒有關注市場結構（也就是說你沒有關注市場可能的走勢，而是在關注這筆交易的金額變化、夢想、目標等等）的時候，那么就說明你在曲解或回避某些信息，你不夠客觀。你應該平倉，等自己做到了客觀后再進行交易。
第17章
最后的說明
即使你已經掌握了本書中的所有技術，有時候你會發現交易無非就是反應出你在任意時刻喜歡自己的程度。當你相信自己總是能按照自己的利益行動的時候，唯一能阻止你的就是你自我評估的程度。也就是說，你賺到的錢和你對自己的評估是一致的。你對自己的評價越好，你的業績就越好。你認為你應該賺到多少錢，你就能賺到多少錢。你的感覺越積極，你就會感覺資源越豐富。故，在本質上，如果你對自己的評價并不高，你就要改變自己心理環境中消極的因素，這樣你作為交易者才能賺到更多的錢。如何去做。你要關注要學的知識，做必要的工作，只要你愿意改變，信念中可能的事就會變成現實。
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