轉(zhuǎn)托管的好處顯而易見，不需要賣出股票/重新買入股票，相比原券商賣出/新券商重新買入的方式，避免了期間股票波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，也減少了不必要的兩次交易費(fèi)用。

但轉(zhuǎn)托管的缺點(diǎn)也很明顯，就是操作上會(huì)麻煩一些，需要去一趟原券商的線下營(yíng)業(yè)部。

下面介紹一下轉(zhuǎn)托管的具體流程，分簡(jiǎn)版、詳細(xì)版、注意事項(xiàng)、實(shí)操版。

簡(jiǎn)版

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，轉(zhuǎn)托管辦理方式就是:

1. 先去原券商的線下營(yíng)業(yè)部臨柜辦理深市轉(zhuǎn)托管、滬市撤指定。
2. 待線下操作好了之后，接著找我在線開戶新券商。
3. 開戶成功后，新券商客戶經(jīng)理接管后續(xù)操作。
   

第一步，營(yíng)業(yè)部工作人員會(huì)手把手指導(dǎo)你。

第二步，我會(huì)手把手指導(dǎo)你。

第三步，新券商客戶經(jīng)理會(huì)手把手指導(dǎo)你。

詳細(xì)版

0. 注意: 不同的券商細(xì)節(jié)上可能會(huì)有些許出入，但大差不差。

1. 轉(zhuǎn)托管辦理當(dāng)天不能有任何交易、任何委托，T-2 日不可有新股申購(gòu)。

2. 建議提前聯(lián)系原券商當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部，對(duì)方可根據(jù)資金賬號(hào)檢查是否滿足辦理轉(zhuǎn)托管條件，避免空跑。

3. 截屏記下原券商下的滬 A 股東賬戶號(hào)、深 A 股東賬戶號(hào)，后面要用到。

4. 在交易時(shí)間段內(nèi)，帶上身份證去線下營(yíng)業(yè)部辦理深市轉(zhuǎn)托管、滬市撤指定。辦理的過(guò)程中工作人員會(huì)要你提供新券商的席位號(hào)，不同的券商席位號(hào)不一樣，但每一家券商營(yíng)業(yè)部的席位號(hào)是固定的，可提前跟我要。

5. 線下辦理完畢后，找我要新券商的開戶方式，在線開戶新券商。在開戶過(guò)程中如下一步時(shí)選轉(zhuǎn)戶，分別選擇第三步記下來(lái)的滬 A、深 A 股東賬號(hào)。

   

6. 在線開戶成功后，會(huì)給你安排新券商客戶經(jīng)理。告知客戶經(jīng)理你是轉(zhuǎn)戶過(guò)來(lái)的，讓他再幫你操作一下滬市指定交易。

7. 轉(zhuǎn)戶完成，順利的話半天之內(nèi)可以全部搞定。新券商賬戶下，第二天可以看到原有的持倉(cāng)股票。

其他注意事項(xiàng)

1. 轉(zhuǎn)戶意味著原券商客戶流失，對(duì)方不配合你也是情理之中的事情，一般可以以支持在券商工作的親朋好友為由。不過(guò)，根據(jù)多位朋友辦理下來(lái)的反饋，均未遇到故意不配合的情況。

2. 開了兩融賬戶不能做轉(zhuǎn)托管，需先注銷兩融賬戶。

3. 港股通權(quán)限無(wú)法轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)，需要重新滿足 20 個(gè)交易日日均 50 萬(wàn)資產(chǎn)的要求后重新開通港股通權(quán)限。在重新開通港股通權(quán)限之前，無(wú)法看到港股通下的股票，港股通市值計(jì)算在總資產(chǎn)中。不過(guò)可以跟新券商客戶經(jīng)理申請(qǐng)顯示港股通賬戶的股票。

   

4. 如果還有其他沒說(shuō)到的問(wèn)題，可以私下詢問(wèn)我。

實(shí)操版

6 月 29 日，微信好友@陳鵬在我的手把手指導(dǎo)下辦理了轉(zhuǎn)托管，他是從 DG 證券轉(zhuǎn)戶到 HX 證券。

以下是他實(shí)操后記錄的流程以及注意事項(xiàng)，我沒做任何改動(dòng)，原封不動(dòng)粘貼上來(lái)，供大家作為一個(gè)參考，謝謝@陳鵬。

前提：

1. 當(dāng)天不要做任何操作，包括申購(gòu)新股，轉(zhuǎn)賬，逆回購(gòu)等。詳見 8 哥文檔。分紅不受影響。
2. 攜帶身份證。
3. 和原券商確認(rèn)好需要做轉(zhuǎn)托管（去當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部辦理轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，最后需要開戶營(yíng)業(yè)部審核）
4. 和當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部提前打電話確認(rèn)要辦理轉(zhuǎn)托管，對(duì)方會(huì)根據(jù)資金賬號(hào)檢查是否滿足條件，符合即可辦理。
5. 交易時(shí)間段才能辦理。
6. 不要卡點(diǎn)去，辦理時(shí)間大概 30~40 分鐘左右。

到營(yíng)業(yè)部后：

1. 說(shuō)明來(lái)意，提供身份證。
2. 確認(rèn)原券商中交稅信息是否完整（工作人員告知怎么查詢）
3. 確認(rèn)對(duì)賬單（目前持有的股票及數(shù)量），確認(rèn)后簽字。
4. 提供新券商的席位號(hào)。
5. 填寫紙質(zhì)版《轉(zhuǎn)托管和撤銷指定申請(qǐng)表》，同時(shí)有電子版滬 A 和深 A《業(yè)務(wù)受理單》需要簽字確認(rèn)。深 A 賬號(hào)可以在原券商上查詢委托，千萬(wàn)不要自行撤銷委托。

6. 當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管和撤銷指定申請(qǐng)，開戶營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)審核（我是異地開戶，自己聯(lián)系客服人員）
7. 辦理完畢后，去新券商開戶，選擇“轉(zhuǎn)戶”，同時(shí)選擇掛靠原券商的深 A 和滬 A 賬號(hào)（可以自己提前記下來(lái)，第三步對(duì)賬單上也有賬號(hào)）
8. 滬 A 撤銷指定后，需要告知新券商客服，客服會(huì)幫忙在柜臺(tái)再指定滬 A 賬號(hào)。
9. 第二天可以看到原有的持倉(cāng)股票。

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